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[多选题]

按照《中国银监会办公厅关于加强银行业消费者权益保护解决当前群众关切问题的指导意见》,各级监管机构要有效整合行业协会等方面的金融知识普及活动,统筹安排各类宣传教育活动的开展(),避免工作交叉和资源浪费。

A.时间

B.对象

C.频次

D.场地

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第1题
按照《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定,银行业金融机构应不定期组织开展内部控制有效性专项评估,防微杜渐,堵塞制度漏洞。()
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第2题
按照《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定,银行业金融机构应积极主动做好()接待工作。

A.公众来访来询

B.上级监督检查

C.员工意见反馈

D.意向签约客户

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第3题
按照《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定,银行业金融机构应加强对接触客户信息岗位的()。

A.权限管理

B.资历管理

C.行为管理

D.年限管理

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第4题
按照《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定,对资金汇划异常的账户,要切实加强布控,及时预警监测异常交易。()
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第5题
按照《中国银监会办公厅关于加强银行业消费者权益保护解决当前群众关切问题的指导意见》,对消费者权益保护各项工作要求落实不力的分支机构和相关业务条线进行严肃()。

A.整改

B.处置

C.问责

D.监察

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第6题
按照《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定,银行业金融机构应加强()等账户的对账工作,必要时应上门、面对面进行对账核实。

A.新开户个人

B.新开户企业

C.企业注册地与对账地址不一致

D.短期内资金异动

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第7题
按照《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定,银行业金融机构应于近期组织开展一次()员工行为专项大排查,并对发现的问题及时采取相应措施,严肃整改。

A.管理岗位

B.重点岗位

C.基层岗位

D.所有岗位

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第8题
按照《中国银监会办公厅关于加强银行业消费者权益保护解决当前群众关切问题的指导意见》,银行业金融机构应确保录音录像资料可随时精准检索和调阅,以有效维护消费者()。

A.受尊重权

B.信息安全权

C.财产安全权

D.依法求偿权

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第9题
按照《中国银监会办公厅关于加强银行业消费者权益保护解决当前群众关切问题的指导意见(银监办发(2016)25号)》,部分确有实施困难的()可根据当地实际情况分步实施产品销售“双录”工作。

A.股份制商业银行

B.城市商业银行

C.农村中小金融机构

D.邮政储蓄银行

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第10题
按照《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定,银行业金融机构应针对突出风险点制定并下发员工从业禁止性规定和员工操作手册,对违反禁止性规定的发现一起、严厉查处一起,涉嫌犯罪的要移送公安、司法机关。()
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第11题
按照《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定,银行业金融机构应针对突出风险点制定并下发员工从业禁止性规定和员工操作手册,对违反禁止性规定的发现一起、严厉查处一起,涉嫌犯罪的要移送公安、司法机关。()
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