在内部报告的使用环节,内部控制措施不包括()。
A.建立内部报告的评估制度
B.强化内部报告信息集成和共享,将内部报告纳入企业统一信息平台
C.管理层应充分利用内部报告管理和指导生产经营活动
D.有效利用内部报告进行风险评估
A.建立内部报告的评估制度
B.强化内部报告信息集成和共享,将内部报告纳入企业统一信息平台
C.管理层应充分利用内部报告管理和指导生产经营活动
D.有效利用内部报告进行风险评估
A.明确设定可接受的风险水平
B.保证高级管理层采取必要的风险控制措施
C.保证商业银行在法律和政策框架内审慎经营
D.保证商业银行建立并实施充分有效的内部控制体系
E.监督高级管理层对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估
A.应遵循相互制约的原则,即主要考虑横向控制的制约关系
B.主要涉及投资、研究、交易等与投资管理密切相关的业务环节,其他环节的内部控制可根据需要决定是否设立
C.应考虑以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果
D.应确保基金资产、自有资产、其他资产在统一的控制措施下运作
A.客户
B.账户
C.交易对手
D.金融业务
A.仅允许办理柜面业务
B.(个人客户)单笔及日累计限额人民币10万元(含)
C.(单位客户)单笔及日累计限额人民币10万元(含)
D.日累计交易笔数不超过10笔
A.经理层人员应当熟悉相关法律、行政法规及中国证监会的监管要求,依法合规、勤勉、审慎地行使职权,促进基金财产的高效运作,为基金份额持有人谋求最大利益
B.经理层人员应当维护公司的统一性和完整性,在其职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策,不受他人干预,不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员
C.经理层人员应当构建公司自身的企业文化,保持公司内部机构和人员责任体系、报告路径的清晰、完整,不得违反规定的报告路径,防止在内部责任体系、报告路径和内部员工之间出现割裂的情况
D.经理层人员应当区别对待公司管理的不同基金财产和客户资产,可以在不同基金财产之间、基金财产与委托资产之间进行利益输送