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[判断题]

证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员,故意提供虚假资料,隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录,诱骗投资者买卖证券的,撤销证券从业资格,并处以三万元以上十万元以下的罚款;属于国家工作人员的,还应当依法给予行政处分。()

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第1题
为证券买卖双方提供股票过户、资金清算服务的证券机构是()。

A.证券公司

B.信托公司

C.证券交易所

D.证券登记结算公司

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第2题
禁止证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员,证券业协会、证券监督管
理机构及其工作人员,在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导。()

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第3题
证券公司根据投资者的委托,按照证券交易规则提出交易申报,参与证券交易所场内的集中交易,并根据成交结果承担相应的清算交收责任。证券登记结算机构根据成交结果,按照清算交收规则,与证券公司客户进行证券和资金的清算交收,并为证券公司客户办理证券的登记过户手续。()
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第4题
以下()人员不得招聘为证券交易所的从业人员。

A.因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易场所从业人员

B.因违法行为或者违纪行为被开除的证券公司从业人员

C.因违法行为或者违纪行为被开除的证券登记结算机构从业人员

D.被开除的国家机关工作人员

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第5题
我国《证券法》规定:“证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者
证券业协会的工作人员,故意提供虚假资料,隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录,诱骗投资者买卖证券的,撤销证券从业资格,并处以()的罚款。”

A.3万元以下

B.3万元以上10万元以下

C.10万元以上

D.1万元以上5万元以下

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第6题
证券经纪人为证券从业人员,应当通过证券从业人员资格考试,并具备规定的证券从业人员执业条件,其执业条件包括()。

A.品行端正、具有良好的职业道德,最近三年未受过刑事处罚

B.未被中国证监会认定为证券市场禁入者或者已过禁入期

C.不存在因违法行为或者违纪行为被证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司或国家机关开除的情形

D.最近一年未受过刑事处罚

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第7题
专门从事证券发行和交易的非银行金融机构是()。

A.证券公司

B.信托公司

C.证券交易所

D.证券登记结算公司

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第8题
为证券集中和交易提供场所的是()。

A.证券公司

B.证券商

C.证券交易所

D.证券登记结算公司

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第9题
目前我国证券业自律组织主要有()。

A.证券交易所

B.证券登记结算公司

C.证券业协会

D.证券公司

E.证管委

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第10题
8佣金费用的组成不包括()

A.证券公司经纪佣金

B.证券交易所手续费

C.证券登记结算公司变更股权登记费

D.证券交易所交易监管费

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