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[多选题]
合规是指公司及员工的经营管理和执业行为应符合()。
A.国家的法律、法规、规章及其他规范性文件
B.行业规范和自律规则
C.公司内部规章制度
D.行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则
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A.国家的法律、法规、规章及其他规范性文件
B.行业规范和自律规则
C.公司内部规章制度
D.行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则
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A.合规是指证券公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则。
B.合规总监是公司的合规负责人，负责全面风险管理工作，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。
C.合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。
D.合规风险是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
A.各条线、事业部(分行)和每一名员工都应以依法合规经营为基本准则，不以牺牲合规为代价换取不当利益
B.各条线、事业部(分行)和每一名员工都应掌握与其执业行为有关的合规规则，积极主动地识别和化解其执业行为的合规风险
C.每一名员工都应切实承担起与其工作岗位相对应的合规职责，对其岗位经营管理活动的合规性负责
D.合规只是总行合规部和事业部合规工作人员的责任
A.在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性
B.在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险
C.发现违法违规行为或者合规风险隐患时，应当主动按照公司规定及时报告
D.所有员工有权利及时报告所发现的违规行为或合规风险
A.证券公司经营管理主要负责人对公司合规运营承担责任。
B.证券公司其他高级管理人员对其分管领域的合规运营承担责任。
C.证券公司下属各单位负责人负责落实本单位的合规管理要求，对本单位合规运营承担责任。
D.证券公司全体工作人员应当对自身经营活动范围内所有业务事项和执业行为的合规性负责。
A.①③④
B. ①②④
C. ①②③④
D. ②③④
A、员工均应遵守各项外部法规和行内规章制度、操作流程，并对违反相关规定的行为承担责任;
B、各部门的负责人对本部门的经营管理或业务操作是否合规承担责任;
C、各级网点的主任对网点的经营管理和业务操作是否合规承担责任;
D、确保信用社依法合规经营只是管理层的职责。
A.中华人民共和国法律法规
B.本行业监管规则和行业准则
C.业务所在国法律法规和监管规定
D.所在公司的规章制度
A.企业完整的组织架构
B.有关合规管理的基础知识
C.企业用于规范合规风险管理的各类规章制度
D.企业的管理者和员工在企业经营管理中长期发展过程中形成的共同信守的思想观念、价值标准、道德规范、行为方式等精神因素
E.向企业内外部传播信息中体现合规文化的名称、标志、产品、宣传等物质载体
A.企业完整的组织架构
B.有关合规管理的基础知识
C.企业用于规范合规风险管理的各类规章制度
D.企业的管理者和员工在企业经营管理中长期发展过程中形成的共同信守的思想观念、价值标准、道德规范、行为方式等精神因素
E.向企业内外部传播信息中体现合规文化的名称、标志、产品、宜传等物质载体
