以下对我社省辖对公通存业务的审核要求描述不正确的是()。
A.检查客户填写的凭证要素是否齐全,有无涂改
B.以转账形式通存的,检查付款人账户余额是否足够
C.以现金形式通存的,清点柜员尾箱中的现金,与系统中柜员物品中的现金核对
D.检查公司卡是否作为对公通存业务的支取方或存入方
A.检查客户填写的凭证要素是否齐全,有无涂改
B.以转账形式通存的,检查付款人账户余额是否足够
C.以现金形式通存的,清点柜员尾箱中的现金,与系统中柜员物品中的现金核对
D.检查公司卡是否作为对公通存业务的支取方或存入方
A.签约、变更、更新交易成功后,需打印一式三联《代理开立第三方存管过渡账户暨客户资金转账服务协议书》
B.经办柜员核对《代理开立第三方存管过渡账户暨客户资金转账服务协议书》与协议书填写内容是否一致,与客户提交的证件是否相符
C.核对无误后,在协议书农村合作金融机构打印栏上加盖业务公章,连同所有其他资料交后台复核
D.后台对送审的材料审核无误后在申请书上加盖业务章及个人私章,并进行授权确认
业务审核描述不正确的是()。
A.《特殊业务申请表》是否有效,盖章是否齐全。
B.《代理开立第三方存管过渡账户暨客户资金转账服务协议书》填写要素是否正确、齐全,是否有涂改,与客户递交的资料是否一致。
C.审核证券公司所录入的信息与客户递交资料是否一致。
D.若客户修改我行关联账户的,审核当日是否发生银证转账交 易。
A.审核“单位开户通知书”的资料是否齐全
B.审核“单位开户通知书”的资料及印鉴是否真实
C.审核客户提交的开户资料和证件是否真实、有效、齐全
D.审核开立单位银行结算账户申请书填写的内容与证明文件是否一致
E.开户后未送人行审核
A.要求到出票人开户网点(或有预留印鉴的网点)办理
B.柜员受理审核客户提交的支票
C.柜员受理审核客户提交的《结算业务委托书》及《进账单》
D.柜员通过现代化支付系统或通过代理行转汇处理,将回单交与客户
A.需执行“[430095]农信银通存通兑—异地卡折存现”交易
B.在系统操作上,需输入委托书上填写的付款人名称、收款人账号、收款人名称、接收行行号等信息
C.在系统操作上,如金额超过5万则须录入证件类型和号码
D.现金存款时,不能以现金的方式支付手续费
A.个人存款账户存折(卡)是否为本社(行)开立的借记卡、结算账户存折,账户支取方式是否为凭密码
B.《小额支付系统通存通兑业务协议》的填写内容是否与客户本人有效身份证件、客户本人存款账户存折(卡)信息一致
C.审核磁盘文件的格式是否符合要求
D.查验客户有效身份证件是否真实有效,是否留存客户有效身份证件复印件
A.审核申请办理挂失的汇票是否为填明“现金”字样并指定代理付款行(社)的银行汇票
B.审核挂失止付通知书联次是否齐全,内容是否完整,是否与汇票相关记载事项一致
C.审核汇票的出票行(社)是否为本行(社)
D.审核挂失的汇票是否确未付款
E.失票人为个人的,审核其身份证件与系统汇票登记簿上记载的出票申请人或收款人名称是否一致
A.行内退票审核完成后,柜员应通过“退票信息查询打印(103012)”交易打印退票理由书及退票清单
B.《进账单》第一联加盖“收妥后入账”戳记,第二联签章后作为回单退还给客户
C.行内退票审核完成后,将支票、进账单、退票理由书退回客户
D.收到对方行提入票据回执后,由系统根据票据信息匹配提出票据并作记账处理
A.审核客户提供的身份证件及其他资料是否真实、有效
B.审核签约账户是否真实、有效、合规
C.审核《扣划款业务委托书》要素填写是否真实、准确、齐全
D.对私账户凭印鉴签约的是否与预留印鉴相符
A.支付条件为密码的对私客户可到同一法人联社任一营业网点进行签约登记
B.支付条件为密码的对私客户可到原营业开户网点进行签约登记
C.支付条件非密码的对私客户和对公客户签约可到除原开户网点以外的同一法人联社任一营业网点进行签约登记进行登记
D.支付条件非密码的对私客户和对公客户签约必须到原开户网点进行登记
A.执行“[599100]深发展”交易,选择“查询存管银行端签约状态”入口,输入存管银行代码及账户类型,提交后查询客户的签约状态
B.在签约状态查询窗口中,柜员核对客户的签约状态是否为“卷商预指定”的状态,客户在券商端所录入的相关信息是否与提供的原件一致
C.如所录入系统信息与客户原件不一致时,柜员退还资料,并提示客户返回到我行相关柜台更正信息后再办理签约交易
D.如所录入系统信息与客户原件核对一致,执行“[599100]深发展”交易,选择“深发展存管签约”入口,柜员输入相关要素,核对客户姓名、证件信息、联系方式等信息