首页 > 行业知识
题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

基金销售机构人员在销售基金时,不正确的行为是()

A.向投资人承诺收益

B.进行基金投资人风险承受能力调查

C.介绍投资人想要了解的基金产品情况

D.根据投资者的风险偏好,推荐适合的基金产品

查看答案
答案
收藏
如果结果不匹配,请 联系老师 获取答案
您可能会需要:
您的账号:,可能还需要:
您的账号:
发送账号密码至手机
发送
安装优题宝APP,拍照搜题省时又省心!
更多“基金销售机构人员在销售基金时,不正确的行为是()A.向投资人…”相关的问题
第1题
“飞单”是指()
A.银行个别员工与社会人员内外勾结,私自销售非本行总行自主发行的理财产品、非本行总行授权和签订代销协议的私募基金等第三方机构理财产品,部分涉嫌非法集资B.银行员工销售本行总行自主发行的理财产品、本行总行授权和签订代销协议的私募基金等第三方机构理财产品C.银行员工在网点外发传单的行为D.银行员工收取其他金融同业宣传单的行
点击查看答案
第2题
当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资者的利益发生冲突时,应当()保障基金投资者的合法利益

A.优先

B.其次

C.最后

D.不必

点击查看答案
第3题
对于通过证券业从业人员资格考试的基金销售人员,统一办理执业注册、后续培训和执业年检的是()。

A.基金销售机构

B.中国证券业协会

C.中国证监会

点击查看答案
第4题
如下关于基金销售人员的销售行为中,禁止性的行为包括()。Ⅰ.基金销售人员可以预测基金未来业绩表现情况Ⅱ.基金销售人员可以以个人名义接受投资者的投资款项Ⅲ.基金销售人员可以向投资者收取投资咨询服务费等Ⅳ.基金销售人员向投资者展示基金评级机构的评级结果

AⅡ、Ⅲ、Ⅳ

BⅠ、Ⅲ、Ⅳ

CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

点击查看答案
第5题
在基金销售中,关于普通投资者和专业投资者的描述,错误的是()。

A.普通投资者在信息告知、风险警示和适当性匹配方面享有特别保护

B.基金销售机构应当对普通投资者进行细化和管理,对专业投资者也需细化分类和管理

C.基金销售机构在处理相关纠纷时,根据平等对待投资者原则,要求普通投资者和专业投资者承担举证责任

D.普通投资者经过申请并通过基金销售机构审核同意可以转化为专业投资者

点击查看答案
第6题
《基金经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》中的“工作人员”是指()

A.基金公司的销售部门人员

B.公司投资研究部门人员

C.劳务派遣公司派遣至公司的信息技术服务外包人员

D.未与公司建立劳动关系的实习生

点击查看答案
第7题
基金销售机构在进行产品销售时要注重销售的适用性,关于基金销售适用性,以下表述错误的是()I、产品销售前应对客户进行风险评估II、产品选择应主要满足客户的盈利需求III、应根据投资者的风险承受能力推荐不同风险等级的产品IV、应向客户提供准确、完整的基金产品基本信息和特征

A、I、III、IV

B、II

C、II、IV

D、I、II、III、IV

点击查看答案
第8题
《高管办法》适用于下列哪些人员()。

A.证券基金经营机构的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、风控负责人、信息技术负责人、行使经营管理职责并向董事会负责的管理委员会或执行委员会成员,和实际履行上述职务的人员,以及法律法规、中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)和公司章程规定的其他人员。

B.在证券基金经营机构从事证券基金业务和相关管理工作的人员。

C.证券基金经营机构以外的其他公募基金管理人及其董事、监事和高级管理人员,基金托管人及其设立的基金托管部门的总经理、副总经理,以及实际履行上述职务的其他人员。

D.证券基金经营机构子公司及其高级管理人员,以及从事证券投资咨询、财务顾问等证券服务机构和从事公募基金销售、份额登记、估值、投资顾问、评价等基金服务机构及其相关高级管理人员,以及实际履行上述职务的其他人员。

点击查看答案
第9题
根据《中国邮政储蓄银行代销公募基金业务销售管理办(2019年修订版)》(邮银制〔2019〕198号),基金销售分支机构及营销人员在从事公募基金销售活动时,不得有以下情形()

A.误导客户将公募基金产品作为存款或者我行理财产品进行销售,隐瞒产品风险或者夸大产品收益,向客户承诺保证本金或者收益

B.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金

C.违背客户意愿将代销公募基金产品与其他产品进行捆绑销售

D.由销售人员违规代替客户签署代销公募基金业务相关文件

E.代替客户进行代销公募基金产品购买等操作、代替客户持有或安排他人代替客户持有代销公募基金产品

点击查看答案
第10题
196银行从业人员在进行基金营销宣传时,应做到()

A.不做虚假、误导性宣传,不得故意遗漏关键信息

B.不得诋毁其他基金管理人、基金托管人和基金销售机构,或者其他基金管理人募集或者管理的基金

C.不向消费者介绍基金或管理人的过往业绩

D.对已购买基金的消费者,定期提供基金诊断服务,对消费者所持基金的业绩及资产配置情况进行分析,并提出相应的调仓建议

点击查看答案
第11题
银行从业人员在进行基金营销宣传时,应做到()

A.不做虚假、误导性宣传,不得故意遗漏关键信息

B.不得诋毁其他基金管理人、基金托管人和基金销售机构,或者其他基金管理人募集或者管理的基金

C.不向消费者介绍基金或管理人的过往业绩

D.对已购买基金的消费者,定期提供基金诊断服务,对消费者所持基金的业绩及资产配置情况进行分析,并提出相应的调仓建议

点击查看答案
退出 登录/注册
发送账号至手机
密码将被重置
获取验证码
发送
温馨提示
该问题答案仅针对搜题卡用户开放,请点击购买搜题卡。
马上购买搜题卡
我已购买搜题卡, 登录账号 继续查看答案
重置密码
确认修改