基金销售机构人员在销售基金时,不正确的行为是()
A.向投资人承诺收益
B.进行基金投资人风险承受能力调查
C.介绍投资人想要了解的基金产品情况
D.根据投资者的风险偏好,推荐适合的基金产品
A.向投资人承诺收益
B.进行基金投资人风险承受能力调查
C.介绍投资人想要了解的基金产品情况
D.根据投资者的风险偏好,推荐适合的基金产品
AⅡ、Ⅲ、Ⅳ
BⅠ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.普通投资者在信息告知、风险警示和适当性匹配方面享有特别保护
B.基金销售机构应当对普通投资者进行细化和管理,对专业投资者也需细化分类和管理
C.基金销售机构在处理相关纠纷时,根据平等对待投资者原则,要求普通投资者和专业投资者承担举证责任
D.普通投资者经过申请并通过基金销售机构审核同意可以转化为专业投资者
A.基金公司的销售部门人员
B.公司投资研究部门人员
C.劳务派遣公司派遣至公司的信息技术服务外包人员
D.未与公司建立劳动关系的实习生
A、I、III、IV
B、II
C、II、IV
D、I、II、III、IV
A.证券基金经营机构的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、风控负责人、信息技术负责人、行使经营管理职责并向董事会负责的管理委员会或执行委员会成员,和实际履行上述职务的人员,以及法律法规、中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)和公司章程规定的其他人员。
B.在证券基金经营机构从事证券基金业务和相关管理工作的人员。
C.证券基金经营机构以外的其他公募基金管理人及其董事、监事和高级管理人员,基金托管人及其设立的基金托管部门的总经理、副总经理,以及实际履行上述职务的其他人员。
D.证券基金经营机构子公司及其高级管理人员,以及从事证券投资咨询、财务顾问等证券服务机构和从事公募基金销售、份额登记、估值、投资顾问、评价等基金服务机构及其相关高级管理人员,以及实际履行上述职务的其他人员。
A.误导客户将公募基金产品作为存款或者我行理财产品进行销售,隐瞒产品风险或者夸大产品收益,向客户承诺保证本金或者收益
B.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
C.违背客户意愿将代销公募基金产品与其他产品进行捆绑销售
D.由销售人员违规代替客户签署代销公募基金业务相关文件
E.代替客户进行代销公募基金产品购买等操作、代替客户持有或安排他人代替客户持有代销公募基金产品
A.不做虚假、误导性宣传,不得故意遗漏关键信息
B.不得诋毁其他基金管理人、基金托管人和基金销售机构,或者其他基金管理人募集或者管理的基金
C.不向消费者介绍基金或管理人的过往业绩
D.对已购买基金的消费者,定期提供基金诊断服务,对消费者所持基金的业绩及资产配置情况进行分析,并提出相应的调仓建议
A.不做虚假、误导性宣传,不得故意遗漏关键信息
B.不得诋毁其他基金管理人、基金托管人和基金销售机构,或者其他基金管理人募集或者管理的基金
C.不向消费者介绍基金或管理人的过往业绩
D.对已购买基金的消费者,定期提供基金诊断服务,对消费者所持基金的业绩及资产配置情况进行分析,并提出相应的调仓建议