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[单选题]

代销私募类资产管理计划以()向合格投资者进行销售。

A.公开募集的方式

B.合同约定的方式

C.非公开募集的方式

D.一对一募集

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第1题
以下选项中,哪一项不属于《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》所明确的“变相突破合格投资者标准”的方式。

A.为投资者提供短期借贷服务

B.向某专业投资者销售公司代销的集合资金信托计划

C.拆分转让资管计划份额或收益权或汇集多人资金并以其中一人的名义购买私募产品

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第2题
根据《中国邮政储蓄银行家族信托、保险金信托与财富信托业务管理办法(试行,2020年版)》(邮银制〔2020〕258号),以下说法正确的是()
A.家族信托、保险金信托和财富信托委托人须为具有完全民事行为能力的中国国籍自然人,且为我行私募类资产管理计划合格投资者。若委托人有配偶,需其配偶签署书面确认函,同意委托人以夫妻共同财产设立信托,或确认信托财产为委托人个人财产B.家族信托、保险金信托和财富信托受益人应包括委托人的家庭成员,委托人可以为唯一受益人C.受益人须开立我行账户接受信托受益分配D.委托人设立家族信托、保险金信托或财富信托,必须有确定的信托财产,且符合法律、法规、规章或监管规定
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第3题
私募基金应当向合格投资者募集,合格投资者需具备以下哪些条件?()Ⅰ.资产规模或者收入水平达到

私募基金应当向合格投资者募集,合格投资者需具备以下哪些条件?()

Ⅰ.资产规模或者收入水平达到规定要求

Ⅱ.具备相应的风险识别能力和风险承担能力

Ⅲ.单只基金认购金额不低于200万元

IV.单只基金合格投资者累计不超过100人

A.I、Ⅱ、Ⅲ

B.I、Ⅱ、Ⅲ、IV

C.Ⅲ、IV

D.I、Ⅱ

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第4题
下列不属于私募理财产品的是哪个

【单选题】下列不属于私募理财产品的是()。

A . 投资者超过200人的集合资产管理计划

B . 集合计划

C . 定向计划

D . 专项计划

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第5题
上海证券交易所《试点办法》列出的对中小企私募债合格个人投资者的具体要求有哪些

【多选题】上海证券交易所《试点办法》列出的对中小企私募债合格个人投资者的具体要求有()。

A . 个人名下的各类证券账户、资金账户、资产管理账户的资产总额不低于人民币500万元

B . 具有两年以上的证券投资经验

C . 理解并接受私募债券风险

D . 注册资本不低于人民币1000万元的企业法人

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第6题
股票类、混合类结构化资产管理计划(包括私募基金)杠杆比例不得超过()倍。

A.1

B.2

C.4

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第7题
【多选题】首次公开发行询价限定对象包含()类机构投资者。

A.保险公司

B. 私募基金管理人

C. 财务公司

D. 合格境外机构投资者

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第8题
商业银行发行私募理财产品的,合格投资者投资于单只混合类理财产品的金额不得低于()万元人民币

A.30

B.40

C.50

D.60

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第9题
下列关于合格投资者私募债券转让的说法中,正确的有哪些

【多选题】下列关于合格投资者私募债券转让的说法中,正确的有()。

A . 合格投资者可通过深圳证券交易所综合协议交易平台进行私募证券转让

B . 合格投资者可通过上海交易所固定收益证券综合电子平台进行私募债券转让

C . 采取其他方式转让的,无需报经中国证监会批准

D . 私募债券可以以现货及沪深交易所认可的其他方式转让

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第10题
投资者应当以()方式承诺其为自己购买私募基金及其符合合格投资者标准。

A、口头

B、书面

C、电话回访

D、以上均可

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第11题
【单选题】以下不属于科创板网下投资者的是()。

A.证券公司、保险公司

B.基金管理公司、财务公司

C.金融资产超过1000万的专业个人投资者

D.合格境外机构投资者、私募基金管理人

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