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[多选题]

商业银行关联交易是指商业银行与关联方之间发生的转移资源或义务的下列事项()。

A.授信

B.结算

C.资产转移

D.提供服务

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第1题
关联交易是指商业银行与关联方之间发生的转移资源或义务的授信、资产转移、提供服务等事项。()
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第2题
集团客户授信风险暴露后,商业银行在对授信对象采取清收措施的同时,应特别关注()。

A.集团客户在开户银行的存款情况

B.集团客户的现金流

C.集团客户与其它银行之间的交易

D.集团客户内部关联方之间的关联交易

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第3题
《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》中规定,商业银行不得为关联方的融资行为提供担保,但关联方以银行存单、国债提供足额反担保的除外()
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第4题
《商业银行信息披露暂行办法》规定,披露信息的商业银行应当在会计报表附注中披露关联方和关联交易的事项有()。

A.关联方所持商业银行股份或权益及其变化

B.关联交易的类型,金额及相应比例,未结算项目的金额及相应比例

C.关联自然人身份的基本情况

D.关联方与商业银行关系的性质

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第5题
重大关联交易,是指本行与一个关联方之间单笔交易金额占本行资本净额()以上的。

A.1%

B.0.5%

C.3%

D.5%

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第6题
根据《商业银行信息披露暂行办法》,重大关联方交易是指交易金额在3000万元以上或占商业银行净资产总额()以上的关联方交易。

A.1%

B.5%

C.3%

D.2%

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第7题
《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》规定,商业银行的关联交易必须逐笔进行披露()
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第8题
与单一客户的信用风险不同,集团法人客户的信用风险一般是由于()导致的。

A.商业银行对集团客户多头授信

B.商业银行对集团客户过度授信

C.商业银行对集团客户不恰当分派授信额度

D.集团客户经营不善

E.集团客户在内部关联方之间转移利润

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第9题
《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》中规定,商业银行不得接受本行的股权作为质押提供授信。()
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第10题
某银行与关联方之间发生的下列哪些事项属于关联交易:()

A.授信

B.资产转移

C.提供服务

D.以上都是

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第11题
合规的“规”,至少包括()

A.《中华人民共和国商业银行法》

B.《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》

C.《商业银行合规风险管理指引》

D.《商业银行内部控制指引》

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