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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

关于基金管理人内部控制的有效性原则,以下表述正确的是()。

A.内部控制有效性原则要求基金管理人所实施的内部控制政策与措施能够适应基金监管的法律法规要求

B.内部控制有效性原则是指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济

C.内部控制有效性是指内控制度在必要时可以由高管特批“绕弯执行

D.内部控制有效性要求基金管理人的内部控制制度只需精准的针对相关基金管理人员,无需涉及所有人

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第1题
关于基金管理人的内部控制,以下表述错误的是()。

A.要求部门设置体现相互交叉的原则

B.强化内部监督稽核和风险管理系统

C.建立完善的岗位责任制度

D.建立严格的岗位分离制度

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第2题
关于基金管理人的内部控制,下列表述正确的是()。

A.应遵循相互制约的原则,即主要考虑横向控制的制约关系

B.主要涉及投资、研究、交易等与投资管理密切相关的业务环节,其他环节的内部控制可根据需要决定是否设立

C.应考虑以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果

D.应确保基金资产、自有资产、其他资产在统一的控制措施下运作

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第3题
11下列有关内部控制的基本要素说法中,错误的是()

A.基金管理人应当牢固外控优先和风险管理理念

B.基金管理人应当健全法人治理结构,充分发挥独立董事会和监事会的监督职能

C.严禁不正当关联交易、利益输送和内部控制人的现象

D.基金管理人的组织结构应当体现职责明确、相互制约的原则

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第4题
中国证监会最新发布的指引中规定了新的投资限制,但某公基金管理公司因风控人员离职而未能及时在投资系统中设置阈值,导致投资违规,该公司违反了内部控制的()

A.独立性原则

B.健全性原则

C.相互制约原则

D.有效性原则

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第5题
证券期货业机构反洗钱内部控制制度建设应遵循以下原则()。

A.审慎性原则

B.相匹配原则

C.有效性原则

D.全面性原则

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第6题
关于基金半年度报告的披露,以下说法错误的是()。

A.半年度报告需要披露过去1个月的净值增长率

B.半年度报告的管理人报告需要披露内部监察报告

C.半年度报告只需要披露当期的主要会计数据和财务指标

D.半年度报告不要求进行审计

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第7题
3以下关于战术性资产配置说法错误的是()

A.战术性资产配置重在管理短期的收益和风险

B.战术性资产配置是一种事前的、整体的、针对投资者需求的长期规划和安排

C.战术性资产配置的有效性是存在争议的

D.运用战术性资产配置的前提是基金管理人能够准确的预测市场变化,发现单个证券的投资机会,并且能够有效动态实时动态资产配置方案

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第8题
基金管理人应及时、准确收集、传递与内部控制相关信息,确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通,体现管理人内部控制构成要素的()。

A控制活动

B内部环境

C内部监督

D信息与沟通

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第9题
股权投资基金管理人内部控制的作用不涉及()。

A.保障股权投资基金财产的安全、完整

B.保障股权投资基金财产的高收益

C.保证基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时

D.保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念

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第10题
金融机构建立内部控制机制的原则()

A.有效性原则

B.审慎性原则

C.全面性原则

D.相对独立性原则

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第11题
建立反洗钱内部控制机制的基本原则是()

A.全面性原则

B.审慎性原则

C.有效性原则

D.相对独立性原则

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