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[单选题]

基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策,应报经()审议批准后传达给全体员工

A.股东大会

B.合规与风险管理委员会

C.董事会

D.合规管理部门

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第1题

以下不属于私募基金管理人高级管理人员的是()。

A.人事负责人

B.合规风控负责人

C.执行事务合伙人(委派代表)

D.副总经理

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第2题

董事会对()负责

A.监事会

B.股东大会

C.高级管理层

D.合规部门

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第3题
《高管办法》适用于下列哪些人员()。

A.证券基金经营机构的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、风控负责人、信息技术负责人、行使经营管理职责并向董事会负责的管理委员会或执行委员会成员,和实际履行上述职务的人员,以及法律法规、中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)和公司章程规定的其他人员。

B.在证券基金经营机构从事证券基金业务和相关管理工作的人员。

C.证券基金经营机构以外的其他公募基金管理人及其董事、监事和高级管理人员,基金托管人及其设立的基金托管部门的总经理、副总经理,以及实际履行上述职务的其他人员。

D.证券基金经营机构子公司及其高级管理人员,以及从事证券投资咨询、财务顾问等证券服务机构和从事公募基金销售、份额登记、估值、投资顾问、评价等基金服务机构及其相关高级管理人员,以及实际履行上述职务的其他人员。

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第4题
金融机构应在()中明确专人负责管理境外分支机构反洗钱工作,并在业务条线之外指定专门部门具体承担对境外分支机构的洗钱合规管理职责。

A.董事会

B.监事会

C.股东大会

D.高级管理层

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第5题
关于基金管理人合规管理中的“规”,包括()。I.中国证监会发布的基本法律法规II.中国证券投资基金业协会制定的适用于全行业的规范、标准、惯例III.基金行业开展业务过程中形成的行业惯例IV.公司章程以及企业内部的各种规章制度

A.I、II

B.I、II、IV

C.I、II、III

D.I、II、III、IV

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第6题
下列关于降低不利影响程度的具体措施的描述中,不正确的是()。

A.支付所接受利益诱惑的价值

B.就提供或接受利益诱惑的事情,与会计师事务所或客户的高级管理层保持透明

C.在接受利益诱惑之后将其捐赠给慈善机构,则无须向会计师事务所高级管理层成员或提供利益诱惑的人员适当披露该项捐赠

D.由会计师事务所高级管理层或其他负责会计师事务所职业道德合规性的人员加以监控,或者在由客户维护的日志中登记该利益诱惑

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第7题
基金管理人应当设立督察长,对()负责

A.管理层

B.经营层

C.董事会

D.监事会

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第8题
合规应从基层做起,当企业文化强调诚信与正直的准则并由董事会和高级管理层作出表率时,合规才最为有效。()
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第9题
初评结果与复评结果不一致的,可由()决定最终评级结果。

A.董事会

B.高级管理层

C.反洗钱工作领导小组

D.反洗钱合规管理部门

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第10题
遇重大或紧急事项,合规员可按本行有关规定直接向董事长、监事会和高级管理层报告。()
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第11题
遇重大或紧急事项,合规员可按本行有关规定直接向()、()和()报告。

A.董事长

B.监事会

C.高级管理层

D.董事会

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