基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策,应报经()审议批准后传达给全体员工
A.股东大会
B.合规与风险管理委员会
C.董事会
D.合规管理部门
A.股东大会
B.合规与风险管理委员会
C.董事会
D.合规管理部门
A.证券基金经营机构的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、风控负责人、信息技术负责人、行使经营管理职责并向董事会负责的管理委员会或执行委员会成员,和实际履行上述职务的人员,以及法律法规、中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)和公司章程规定的其他人员。
B.在证券基金经营机构从事证券基金业务和相关管理工作的人员。
C.证券基金经营机构以外的其他公募基金管理人及其董事、监事和高级管理人员,基金托管人及其设立的基金托管部门的总经理、副总经理,以及实际履行上述职务的其他人员。
D.证券基金经营机构子公司及其高级管理人员,以及从事证券投资咨询、财务顾问等证券服务机构和从事公募基金销售、份额登记、估值、投资顾问、评价等基金服务机构及其相关高级管理人员,以及实际履行上述职务的其他人员。
A.I、II
B.I、II、IV
C.I、II、III
D.I、II、III、IV
A.支付所接受利益诱惑的价值
B.就提供或接受利益诱惑的事情,与会计师事务所或客户的高级管理层保持透明
C.在接受利益诱惑之后将其捐赠给慈善机构,则无须向会计师事务所高级管理层成员或提供利益诱惑的人员适当披露该项捐赠
D.由会计师事务所高级管理层或其他负责会计师事务所职业道德合规性的人员加以监控,或者在由客户维护的日志中登记该利益诱惑