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[多选题]

下列关于识别和先决问题的表述正确的是()。

A.涉外民事关系的定性,适用民事关系发生地法律

B.案件涉及两个或者两个以上的涉外民事关系时,人民法院应当分别确定应当适用的法律

C.涉外民事争议的解决须以另一涉外民事关系的确认为前提时,该先决问题应当适用主要问题所适用的法律

D.涉外民事争议的解决须以另一涉外民事关系的确认为前提时,人民法院应当根据该先决问题自身的性质确定其应当适用的法律

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第1题
下列哪些关于监管政策的表述是正确的()

A.义务机构无法判断客户风险状况的,义务机构不得简化或者豁免受益所有人识别

B.义务机构不得依托来自洗钱和恐怖融资高风险国家或地区的机构开展客户身份识别

C.拟与外国政要建立业务关系时,可在风险可控的情况下建立业务关系

D.受益所有人身份识别工作是客户身份识别的重要组成部分

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第2题
下列关于商业银行风险管理“三道防线”的表述,正确的是()。

A.“三道防线”是根据商业银行内部限责进行的划分,同-一个部门同时承担不同防线的责任

B.风险管理部门作为风险管理的第二道防线,对管理和控制其经营活动的风险负有首要,直接的责任

C.风险管理部门户风险管理的第二通扩线,重点发挥对风险系统性、规范化管理的责任

D.前天客户、交易等业务团队是风险管理的第一道防线、负责识别、评估、稀释和监控各自业务领域的风险

E.审计部门作为第=道防线,要履行好监督评价等职责

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第3题
关于客户身份识别,下述表述正确的是()

A.16岁以下中国公民可以使用户口簿

B.在保单有效期内,如发现客户的身份信息变化,应指导客户及时更新信息

C.“16岁以下中国公民可以使用户口簿”和“在保单有效期内,如发现客户的身份信息变化,应指导客户及时更新信息”都正确

D.认真核对保险金额

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第4题
下列对利益冲突的识别与评估的表述中,正确的是()。

A.一般而言,利益冲突越早被识别,越能有效应对其不利影响

B.注册会计师在已确定承接新的客户、业务或发生经济关系后,应当采取合理措施以识别可能存在的利益冲突

C.在执行业务的过程中,若所提供服务的性质、利益和关系发生变化,则可能导致新的利益中突出

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第5题
关于识别单项履约义务,下列项目表述中正确的有()。

A.企业向客户销售商品时,商品控制权转移给客户之后发生的运输活动可能构成单项履约义务

B.企业在判断是否构成单项履约义务时需要考虑合同中可能存在的阻止客户从其他来源取得相关资源的限制性条款

C.企业向客户转让一系列实质相同且转让模式相同的、可明确区分商品的承诺应当作为单项履约义务

D.企业为履行合同而开展的初始活动通常构成履约义务

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第6题
关于纳税人识别号表述正确的有()。

A.国税总局对税务登记证号的编码有明文规定

B.企事业单位、社会团体等的纳税人识别号为所在地6位行政区划码加上其组织机构代码

C.个体(除个体加油站)的纳税人识别号为其身份证号码

D.纳税人识别号必须打印在税务登记证上

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第7题
下列有关风险自留的表述中,正确的是()。

A.风险自留可以单独运用

B.导致计划性风险自留的主要原因包括缺乏风险意识、风险识别失误

C.计划性风险自留是主动的,非计划性风险自留是被动的

D.实行风险自留时,应保证所有的建设工程风险已经进行了工程保险或实施了损失控制计划

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第8题
国际私法中鲍福莱蒙诉比贝斯柯案主要涉及下列哪一问题?()

A.反致

B.先决问题

C.法律规避

D.公共秩序保留

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第9题
下列不是关于劳动关系的表述的是:()。

A.劳资关系

B.雇主关系

C.劳使关系

D.劳工关系

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第10题
下列关于财报数据透视企业寻找竞争力说法错误的是?()

A.通过趋势粉饰过度美颜

B.通过异常探测重大财务问题

C.偏离主业暴露利润水平具有持续性

D.识别兼并漏洞

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第11题
下列选项中,关于私募基金的说法正确的有()。

A.私募基金易演变为非法集资

B.普通投资者拥有较强的风险识别能力和风险承担能力

C.非法集资的要害是风险错配

D.私募基金的资金募集不易监管

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