2021年4月,某证券公司在保荐A公司IPO业务时出具有虚假记载的保荐书,且情节严重,取得的业务收入为1000万元,其可能面临的行政处罚是()。
A.警告
B.罚款5000万元
C.罚款800万元
D.暂停保荐业务许可
A.警告
B.罚款5000万元
C.罚款800万元
D.暂停保荐业务许可
A.王某,因贪污100万元被判处刑罚,于2010年执行期满
B.李某,担任某公司的经理,该公司于2020年被宣告破产,李某负有个人责任
C.刘某,2017年向他人借款50万元,为期3年,至甲公司成立后仍未清偿
D.赵某,曾任某公司法定代表人,该公司因违法于2007年4月被市场监督管理部门吊销营业执照,赵某负有个人责任
B.某营业部投资顾问助理H某未取得投资顾问资格,但向客户提供投资咨询服务并参与客户佣金提成,领取投资咨询服务费。该行为不符合《证券投资顾问业务暂行规定》第七条的规定
C.某营业部开展新三板业务的承揽工作,但其经营证券业务许可证中不包含承销保荐业务。上述行为不符合《证券公司监督管理条例》第十七条的规定
D.某营业部营业执照及许可证显示,营业部负责人为W某,检查发现,营业部日常经营会议由H某某主持,公司OA中H某某具有最终审批权限,薪酬考核表及费用报销单均由H某某签字,H某某违反了《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第三条的规定未向当地证监局申请任职资格
A.2021年3月10日至2021年4月22日
B.2021年1月1日至2021年3月10日
C.2021年3月10日至2021年4月25日
D.2021年1月1日至2021年4月20日
A.2021年1月1日至2021年2月10日
B.2021年1月1日至2021年4月18日
C.2021年1月1日至2021年4月6日
D.2021年1月1日至2021年4月22日
A.AA
B.A
C.BBB
D.BB
A.48
B.117
C.0
D.267
A.2021年1月1日至2021年4月27日
B.2021年2月10日至2021年4月25日
C.2021年1月1日至2021年4月20日
D.2021年2月10日至2021年4月30日
A.提请有关地方人民政府对该煤矿予以关闭
B.提请有关地方人民政府安全生产监督管理部门对该煤矿予以关闭
C.提请有关地方人民政府劳动行政管理部门对该煤矿予以警告
D.提请有关地方人民政府劳动行政管理部门对该煤矿予以罚款
A.2009年3月
B.2009年4月9日
C.2009年4月25日
D.以上时间均不可以买卖
A.7700
B.8700
C.10000
D.11000