集团客户风险底线中严重处罚情形有哪些()
A.政府对区域通报或处罚
B.客户上访集团严重影响集团办公秩序及品牌声誉
C.出现集团品牌营销中心评定的四级以上重大舆情
D.客户上访区域严重影响区域办公秩序及品牌声誉
ABC
A.政府对区域通报或处罚
B.客户上访集团严重影响集团办公秩序及品牌声誉
C.出现集团品牌营销中心评定的四级以上重大舆情
D.客户上访区域严重影响区域办公秩序及品牌声誉
ABC
A.接到部门开具的异常报告达到三次(含)以上的
B.凡在集团内外有聚众要挟、赌博、喝酒,打架斗殴,盗窃(偷窃他人或公司的物品、财产)等现象
C.恶意顶撞上司,不服规劝或与集团干部吵架争执,破坏工作秩序
A.提供虚假的成本收益分析报告或风险收益预测数据的
B.未按规定进行风险揭示和信息披露或未按规定进行客户评估的
C.将一般储蓄存款产品作为理财计划销售并违反国家利率管理政策,进行变相高息揽储的
D.违反规定销售未经批准的理财计划或产品的
A.事故风险发生变化的
B.重要应急资源发生变化的
C.应急救援或应急演练中发现问题需要修订的
D.发生了重大事故的”
A.因工作调动不适宜再担任合规员的
B.经年度考核,被评定为不称职的
C.隐瞒合规问题、隐患及发现合规风险不按规定报告被职能部室检查发现或查实的
D.对本职工作不认真负责,敷衍了事或违反有关规定,滥用职权、徇私舞弊、泄露秘密给本行造成损失的
E.违反法律法规、规章制度,利用职权进行犯罪的
F.被外部监管部门发现或查实违规或被外部监管部门批评处罚的G.有其他失职行为或犯有严重错误的
A.限制分配红利,限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利
B.限制业务活动,责令暂停部分业务,停止核准新业务
C.限制转让财产或者在财产上设定其他权利
D.责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利
A.干部职工中发生刑事案件或经济案件被判处刑法主刑的;干部职工中发生违纪、违法行为,受到党纪、政纪处分或被刑事处罚的
B.发生一般及以上质量事故或一般以上生产安全事故、环保事件
C.被水行政主管部门或有关部门通报批评或进行处罚的
D.拖欠工程款、民工工资或与当地群众发生重大冲突等事件,并造成严重社会影响的
E.项目建设单位未严格执行项目法人责任制、招标投标制和建设监理制的
A.未建立健全安全生产风险分级管控制度的
B.未按照规定对从业人员进行安全生产风险教育培训的
C.未采取安全生产风险管控措施的
D.未开展安全生产风险管控评审的
A.价格违法行为严重
B.屡查屡犯的
C.伪造、涂改或者转移、销毁证据的
D.转移与价格违法行为有关的资金或者商品的
E.社会影响较大的