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题目内容 (请给出正确答案)
[判断题]

发行人不得在发行环节直接或间接认购自己发行的债券,但通过认购依法设立且已完成备案的资管产品等方式认购自己发行的债券的除外。()

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第1题
根据证券法律制度的规定,下列关于非公开发行公司债券的表述中,正确的是()。

A.持股比例超过1%的发行人股东可以参与认购和转让

B.非公开发行公司债券转让后,持有同次发行债券的合格投资者合计不得超过200人

C.合格投资者可以将持有的债券转让给公众投资者

D.非公开发行公司债券可以选择向公众投资者或者合格投资者发行

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第2题
请教:2011年银行从业《公共基础》考前冲刺试卷(6)第1大题第10小题如何解答?

【题目描述】

第 10 题 下列关于资本构成的说法中,不正确的是()。 A.少数股权指在合并报表时,母银行净经营成果和净资产中,不以任何直接或间接方式归属于子银行的部分

B.未分配利润指商业银行以前年度实现的未分配利润或未弥补亏损

C.优先股是商业银行发行的,给予投资者在收益分配、剩余资产分配等方面优先权利的股票

D.计人附属资本的可转换债券,不可由持有者主动回售,未经中国银监会同意发行人不准赎回

【我提交的答案】: B
【参考答案与解析】:

正确答案:A

答案分析:

少数股权指在合并报表时包括在核心资本中的非全资子公司中的少数股权,即子公司净经营成果和净资产中不以任何直接或间接方式归属于母银行的部分。

【我的疑问】(如下,请求专家帮助解答)

不明白到底是什么意思

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第3题
关于证券交易所参与证券发行申请注册的人员的规定,下面说法正确的应当是()。

A.不得与发行申请人有利害关系

B.不得直接或间接接受发行申请人的馈赠

C.不得持有所注册的发行申请证券

D.不得私下与发行申请人进行接触

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第4题
分级资产管理产品不得直接或者间接对优先级份额认购者提供保本保收益安排。()
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第5题
股票发行采用的代销方式,代销期限届满,向投资者出售的股票数量没达到拟公开发行股票数量三分之二的,视为发行失败。发行人应按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人。()
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第6题
下列关于股票初次公开发行的条件不正确的有()。

A.股票发行人须是股份有限公司

B.发行人在最近3年内无重大违法行为

C.发起人认购的股本数额不少于公司拟发行的股本总额的35%

D.向社会公众发行的部分不少于公司发行的股份总额的5%

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第7题
参与证券发行申请注册的人员,不得与发行申请人有利害关系,不得直接或者间接接受发行申请人的馈赠,不得持有所注册的发行申请的证券,不得私下与发行申请人进行接触。()
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第8题
证券发行申请经注册后,发行人应当依照法律、行政法规的规定,在证券公开发行前公告公开发行募集文件,并将该文件置备于指定场所供公众查阅。()
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第9题
发行人违反《证券法》的第十四条.第十五条规定擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,国务院证券监督管理机构可()。

A.责令改正,处以五十万元以上五百万元以下的罚款

B.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以十万元以上一百万元以下的罚款

C.对从事或者组织.指使从事擅自改变公开发行证券所募集资金用途违法行为的发行人的控股股东.实际控制人,给予警告,并处以五十万元以上五百万元以下的罚款

D.暂停或撤销发行人的发行许可

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第10题
《通知》中规定,在银信类业务中,信托公司不得接受委托方银行直接或间接提供的担保。()

《通知》中规定,在银信类业务中,信托公司不得接受委托方银行直接或间接提供的担保。()

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第11题
会计师事务所、审计项目组成员或其主要近亲属不得在审计客户中拥有直接经济利益或重大间接经济利益。()
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