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第3题
金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系时，应当充分收集有关境外金融机构（）等方面的信息，评估境外金融机构接受反洗钱监管的情况和反洗钱、反恐怖融资措施的健全性和有效性，以书面方式明确本金融机构与境外金融机构在客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存方面的职责。
A.业务
B.声管
C.内部控制监督制度
D.接受监管
第4题
境外清算代理行因反洗钱和反恐怖融资需要要求提供()信息不需要获得客户授权同意。
A.汇款信息
B.单位客户注册信息
C.除单位客户注册信息以外的客户身份信息
D.除汇款信息以外的交易背景信息
第6题
对于发生非正常交易和报送过可疑交易报告的代理行客户可采取的控制措施具体包括()。
A.密切关注相关反洗钱合规风险;
B.控制业务合作类型和规模;
C.停止新增业务;
D.终止客户关系。
第7题
如果客户、客户的实际控制人、交易的实际受益人以及办理业务的对方金融机构来自于反洗钱、反恐怖融资监管薄弱国家(地区)，金融机构应首先()
A.采取限制交易措施
B.尽可能采取强化的客户尽职调查措施
C.中止为客户办理业务
D.提交可疑交易报告
第10题
金融机构与风险等级较高的境外金融机构建立业务合作关系时，不仅要按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，明确本金融机构与境外金融机构在客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存方面的职责，还应履行以下哪些职责()。
A.明确约定本金融机构出于执行我国反洗钱法律法规的需要，可对境外金融机构采取必要的洗钱风险控制措施
B.明确约定本金融机构出于遵循国际反洗钱监管惯例的需要，可对境外金融机构采取必要的洗钱风险控制措施
C.明确约定本金融机构出于自主控制洗钱以及恐怖融资风险需要，可对境外金融机构采取必要的洗钱风险控制措施
D.明确约定本金融机构出于工作便利需要，可对境外金融机构采取必要的洗钱风险控制措施
