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[单选题]

证券公司在下列事项中,不需要国务院证券监督管理机构审批的事项有()。

A.设立或撤销分支机构

B.变更注册资本

C.增发资本

D.更换法定代表人

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第1题
下列哪个表述是错误的()。

A.证券公司从事证券经纪业务,应当对客户账户内的资金、证券是否充足进行审查

B.证券经纪人可以同时接受两家证券公司的委托,进行客户招揽、客户服务等活动

C.证券公司向客户收取证券交易费用,应当符合国家有关规定,并将收费项目、收费标准在营业场所的显著位置予以公示

D.证券经纪人不得为客户办理证券认购、交易等事项

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第2题
经国务院证券监督管理机构核准,取得经营证券业务许可证,证券公司可以经营下列哪些证券业务()。

A.证券经纪

B.证券投资咨询

C.证券承销与保荐

D.以上都是

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第3题
经国务院证券监督管理机构核准,取得经营证券业务许可证,证券公司可以经营下列哪些证券业务()

A.证券经纪

B.证券投资咨询

C.证券承销与保荐

D.证券融资融券

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第4题
《中华人民共和国证券法》中规定设立证券公司,应当具备下列哪些条件,并经国务院证券监督管理机构批准()。

A.主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录,最近三年无重大违法违规记录

B.有符合本法规定的公司注册资本

C.有完善的风险管理与内部控制制度

D.以上都是

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第5题
证券公司从()的业务收入中提取交易风险准备金,用于弥补证券经营的损失,其提取的具体比例由国务院证券监督管理机构会同国务院财政部门规定。

A.每月

B.每年

C.每天

D.每季度

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第6题
证券公司与证券经纪人签订的委托合同应当包含下列哪些事项()。

A.证券经纪人的代理权限

B.证券经纪人的代理期间

C.证券经纪人的基本行为规范

D.证券经纪人的执业地域范围

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第7题
在我国,证券公司是指依照公司法例定,经国务院证券管理机构审察赞同的从事证券经营业务的有限公司或股份有限公司。()
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第8题
证券公司从每年的业务收入中提取交易(),用于弥补证券经营的损失,其提取的具体比例由国务院证券监督管理机构会同国务院财政部门规定。

A.风险准备金

B.风险补偿金

C.保证金

D.收益

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第9题
《证券公司监督管理条例》中规定,违反本条例的规定,有下列情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得等值罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格()。

A.证券经纪人从事业务未向客户出示证券经纪人证书

B.证券经纪人同时接受多家证券公司的委托,进行客户招揽、客户服务等活动

C.证券经纪人接受客户的委托,为客户办理证券认购、交易等事项

D.未经客户书面许可,假借客户的名义买卖证券的

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第10题
根据《证券法》和《证券公司管理办法》的规定,下列事项()的变更必须经证监会批准。

A.合并、分立、变更公司形式以及公司解散

B.证券营业部异地迁址

C.增加或减少注册资本

D.变更业务范围

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第11题
证券公司承销证券,应当同发行人签订代销或者包销协议,应当载明下列事项,包括()等。

A.当事人的名称、住所及法定代表人姓名

B.代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格

C.代销、包销的付款方式及日期

D.违约责任

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