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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

《期货从业人员执业行为准则(修订)》中所称机构不包括()

A.期货投资咨询机构

B.期货公司

C.期货交易所

D.为期货公司提供中间介绍业务的机构

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C、期货交易所

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第1题
请教:2010年期货法律法规《期货从业人员执业行为准则(修订)》练习题第1大题第6小题如何解答?

【题目描述】

第 6 题期货从业人员受到机构处分,或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的,机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起()个工作日内向协会报告。

【我提交的答案】: C
【参考答案与解析】:

正确答案:B

答案分析:

【我的疑问】(如下,请求专家帮助解答)

这题目答案是C,而不是B ,在书本的123页倒数第三段有明显的原句

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第2题
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,从业人员应通过()向中国证券业协会申请执业注册。

A.所在机构

B.中国证监会

C.证券交易所

D.地方证监局

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第3题
职业道德是所有从业人员在执业活动中应该遵守的行为准则,涵盖了()的关系。

A.从业人员和服务对象

B.职业与职工

C.职工之间

D.职业与服务对象

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第4题
按照《证券业从业人员执业行为准则》及相关规则的规定,一般证券从业人员应接受协会和所在机构组织的后续职业培训,且每年的培训不少于()。

A.5学时

B.10学时

C.15学时

D.20学时

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第5题
在《证券业从业人员执业行为准则》中,从业人员不得从事以下活动?()

A.从事内幕交易或利用未公开信息交易活动

B.编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导,扰乱证券市场

C.从事与其履行职责有利益冲突的业务

D.以上答案均是

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第6题
各分支机构及员工(含经纪人)在开户过程中应严格遵守的法律法规有以下哪些()

A.《证券法》

B.《证券公司监督管理条例》

C.《证券经纪人管理暂行规定》

D.《证券业从业人员执业行为准则》和《关于进一步规范金融营销宣传行为的通知》等法律法规、监管规定及公司规定

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第7题
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员不得从事与其履行职责有利益冲突的业务。以下就证券业务中的“利益冲突”,说法正确的是()。

A.当机构自身的利益与其对客户所负的义务相冲突,有可能产生利益冲突

B.机构同时对两个或两个以上的客户承担相反的义务时,有可能产生利益冲突

C.在研究咨询岗位履行职责的证券公司的从业人员,不得同时从事投资银行业务

D.大多数机构目前都没有处理利益冲突的具体规章制度,不从事利益冲突的业务主要靠从业人员自觉遵守

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第8题
职业道德是指所有从事一定职业的人,在职业活动中所应该遵循的()。

A.行为准则

B.办事准则

C.行为规范

D.行为要求

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第9题
企业文化是指企业在生产经营和管理活动中所创造的具有该企业特色的精神财富和物质形态,其核心是()。

A.历史传统

B.价值观念

C.行为准则

D.企业制度

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第10题
公共政策是()依据特定时期的目标,通过对社会各种利益进行选择与整合,在追求有效增进与公平分配社会利益的过程中所制定的行为准则。

A.法院

B.立法机关

C.政府

D.企业

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第11题
职业道德是()。

A.可有可无的

B.劳模才具备的

C.资本主义社会才要求的

D.从业人员在职业活动中的行为准则

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