题目内容
(请给出正确答案)
[单选题]
法人金融机构高级管理层承担洗钱风险管理的实施责任,执行董事会决议,以下不属于高级管理层的职责的有()。
A.推动洗钱风险管理文化建设
B.建立并及时调整洗钱风险管理组织架构
C.对法人金融机构的洗钱风险管理提出建议和意见
D.定期向董事会报告反洗钱工作情况
答案
为:C、对法人金融机构的洗钱风险管理提出建议和意见
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A.推动洗钱风险管理文化建设
B.建立并及时调整洗钱风险管理组织架构
C.对法人金融机构的洗钱风险管理提出建议和意见
D.定期向董事会报告反洗钱工作情况
为:C、对法人金融机构的洗钱风险管理提出建议和意见
A.董事会承担洗钱风险管理的最终责任,监事会承担洗钱风险管理监督责任,高级管理层承担洗钱风险管理实施责任
B.反洗钱管理部门牵头开展、推动、落实各项反洗钱工作
C.业务部门承担洗钱风险管理直接责任
D.审计部门、人力资源部门、信息科技部门依据工作职能履行相关工作职责
A.定期审阅反洗钱工作报告,及时了解重大洗钱风险事件及处理情况
B.审核洗钱风险管理政策和程序
C.审批洗钱风险管理的政策和程序
D.授权高级管理人员牵头负责洗钱风险管理
A.董事会
B.监事会
C.反洗钱管理部门
D.业务部门
A.董事会承担洗钱风险管理的最终责任,监事会承担洗钱风险管理监督责任,高级管理层承担洗钱风险管理实施责任
B.反洗钱管理部门牵头开展、推动、落实各项反洗钱工作
C.业务部门承担洗钱风险管理直接责任
D.审计部门、人力资源部门、信息科技部门依据工作职能履行相关工作职责
A.三,八
B.五,十
C.三,十
D.五,八
A.识别、评估、监测本业务条线的洗钱风险,及时向反洗钱管理部门报告
B.识别、评估、监测本机构的洗钱风险,提出控制洗钱风险的措施和建议,及时向高级管理层报告
C.建立相应的工作机制,将洗钱风险管理要求嵌入产品研发、流程设计、业务管理和具体操作
D.开展或配合开展客户身份识别和客户洗钱风险分类管理,采取针对性的风险应对措施