《中国建设银行员工违规处理程序规定》中的违规问题线索来源包括:监察部门发现,包括()、()、()、();审计部门发现并移交;各级机构内控合规部门及其他业务主管部门发现并移交;司法机关移送;监管单位及外部审计单位发现;上级行交办;其他渠道发现。
A.受理信访举报
B.特派员履职发现
C.专项检查
D.巡视移交等途径
E.办案中发现
A.受理信访举报
B.特派员履职发现
C.专项检查
D.巡视移交等途径
E.办案中发现
A.处理对辖区挂牌公司的投诉举报,属于违法违规线索的,启动行政执法程序
B.完善挂牌公司并购重组中股票交易核查、立案即暂停的工作机制,防控内幕交易;组织协调挂牌公司重大监管行动、重大风险处置等工作
C.执行挂牌公司申请文件申报即披露、即担责的制度,发现申报不实的,采取自律监管措施或提请中国证监会查处
D.根据发现的涉嫌违法违规线索,启动现场检查;检查中发现挂牌公司存在重大家风险或涉嫌欺诈、虚假披露、内幕交易、操纵市场等违法违规行为的,采取监管措施或立案调查,实施行政处罚
《违规发放津贴补贴行为处分规定》(第31号令)第十六条规定:有违规发放津贴补贴行为,应当给予党纪处分的,移送()处理;涉嫌犯罪的,移送司法机关处理。
A.坚持政府购买服务改革的正确方向
B.严格按照法律和政策规定范围实施政府购买服务
C.严格规范政府购买服务预算管理
D.严禁利用或虚构政府购买服务合同违法违规融资
A.违规为客户融资、融券,或者利用职权为客户的融资、融券提供担保的
B.擅自对客户买卖证券、委托资产的收益或者赔偿买卖证券、委托资产的损失做出承诺的
C.未经客户书面许可,假借客户的名义买卖证券的
D.参与操纵证券交易价格的
A.未按规定履行审批程序和“三重一大”决策制度的
B.未按规定组织开展清产核资、财务审计和资产评估,违规聘用中介机构的
C.向中介机构提供虚假信息,操纵中介机构出具虚假清产核资、财务审计和资产评估鉴证结果的
D.将国有资产以明显不公允低价折股、出售或者无偿分配、置换给其他单位或者个人的