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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

分支机构向普通投资者销售的产品或提供的服务,应当遵守所有下列匹配要求:()

A.投资期限

B.投资品种

C.预期收益

D.产品风险等级符合投资者的风险承受能力

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第1题
以下行为正确的是____。A.经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后,投资者主
以下行为正确的是____。

A.经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后,投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务,并口头承诺自行承担责任的,经营机构可以直接向其销售相关产品或者提供相关服务。

B.经营机构在销售产品、提供服务前,可以从规定话术或说明材料中,选择重要内容告知客户

C.经营机构在向普通投资者销售产品、提供服务前,应当告知客户适当性匹配意见

D.向普通投资者销售产品或者提供服务前,回避向客户告知可能直接导致超过原始本金损失的事项

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第2题
向普通投资者销售产品或提供服务,应当履行以下适当性管理要求()

A.投资期限和投资品种等符合投资者的投资目标

B.产品或服务的风险等级符合投资者的风险承受能力等级

C.投资者签署适当性匹配意见告知及投资者确认书/适当性不匹配的产品或服务风险警示及投资者确认书

D.披露与产品或服务相关的信息

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第3题
员工销售私募证券投资基金时,以下符合适当性要求的是:
A.向不符合特定产品或服务的合格投资者准入要求的投资者销售产品或提供服务;

B.向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或服务;

C.产品或服务的期限或品种不符合客户的风险等级与其风险承受能力等级不相匹配的,经风险警示后客户仍坚持购买产品或接受服务,填写《投资者风险告知和适当性匹配结果确认书》后向其提供产品或服务。

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第4题
禁止经营机构进行下列销售产品或者提供服务的活动?

A.向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务

B.向投资者就不确定事项提供确定性的判断,或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见

C.向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务

D.向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务

E.向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务

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第5题
经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前,下列()不属于应当告知的信息。

A.可能直接导致本金亏损的事项及可能直接导致超过原始本金损失的事项

B.因经营机构的业务或者财产状况变化,可能导致本金或者原始本金亏损的事项

C.因经营机构的业务或者财产状况变化,影响客户判断的重要事由

D.产品或服务的预期收益率

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第6题
经营机构向普通投资者销售高风险产品或者提供相关服务,应当履行特别的注意义务,包括制定专门
的工作程序,追加了解相关信息,告知特别的风险点,给予普通投资者更多的考虑时间,或者增加回访频次等。()

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第7题
经营机构向普通投资者销售高风险产品或者提供相关服务,应当履行特别的注意义务,包括以下哪些内容()

A.制定专门的工作程序

B.追加了解相关信息

C.告知特别的风险点

D.增加回访频次

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第8题
客户所提供的信息发生重要变化、可能影响其分类的,应当及时告知各分支机构。客户不按照规定提供
相关信息,或提供的信息不真实、不准确、不完整的,分支机构告知其后果后,可以继续向其销售产品或者提供服务,但告知过程应当留痕。()

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第9题
证券经营机构销售产品、提供服务,应当向投资者充分揭示产品或服务的风险包括______,并由投资者签署确认。

A.信用风险

B.市场风险

C.流动性风险

D.操作风险

E.具体产品或服务的特别风险

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第10题
证券经营机构可以根据差异化服务和管理需要,依据投资者的下列()因素,明确可以或不得向其销售产品或提供服务的投资者类型以及可以或者不得向各类投资者销售产品或者提供服务的范围。

A.年龄、收入情况

B.风险偏好、生理和心理状况

C.资产状况、诚信状况

D.投资交易行为特征

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