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第2题
以下哪些情况适用《证券期货投资者适当性管理办法》。
A.公开或者非公开转让的期货及其他衍生产品
B.为投资者提供相关业务服务
C.向投资者销售公开或者非公开发行的证券
D.公开或者非公开募集的证券投资基金和股权投资基金
第5题
某基金管理人拟募集一只公募基金，该基金产品每年开放一次，90%投资于固定收益品种，并计划有3位机构投资者，分别持有该企业的10%、30%和60%，关于这一基金产品，以下表述正确的是()。
A.该基金只要满足持有人超过200人的条件，则可以成立
B.该基金可以同时向个人投资者公开发售
C.不符合法律法规要求，不能申请募集
D.该基金必须注册为一只发起式基金
第6题
关于非公开募集基金，下列说法错误的是（)。
A.不得通过报刊、电台、电视台等公众传播媒体向不特定对象宣传推介
B.不得通过讲座、报告会、分析会等方式向其现有投资者宣传推介
C.不得在互联网上向不特定对象宣传推介
D.不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金
第7题
公开募集基金的基金管理人因违法违规、违反基金合同等原因给基金财产或者基金份额持有人合法权益造成损失，应当承担赔偿责任的，可以优先使用（)予以赔偿。
A.基金报酬
B.基金收益
C.风险准备金
D.基金本金
第10题
以下哪些不是申请公开发行公司债券时，应当向国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构报送的文件。（)
A.公司营业执照
B.公司章程
C.公司债券募集办法
D.资产评估报告和验资报告
