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[判断题]

在我公司,谨慎型客户签署风险警示书后,可以开展融资融券业务。()

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第1题
客户主动申请开通科创板权限,即使风险承受能力不匹配,签署产品或服务风险警示及投资者确认书后也可以开通。()

【判断题】客户主动申请开通科创板权限,即使风险承受能力不匹配,签署产品或服务风险警示及投资者确认书后也可以开通。()

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第2题
在销售私募类资产管理计划时,客户主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品,客户签署《投资者风险匹配告知书及投资者确认函》、《风险不匹配警示函及投资者确认函》后,可购买相应产品。()
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第3题
退房款业务涉及房屋被拍卖等涉诉事项,需按公司制度谨慎处理,保证我司能把控房屋所有权,原则上退款时需走法律程序,且与 客户签署退房协议,退房款的金额必须按照协议和相关法律文书的约定扣减违约金、利息、仲裁费等费用,扣除事项及计算过程需在退房退款批件中说明()
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第4题
下列说法错误的是()

A.某部门希望引入某私募基金管理人旗下产品在我司托管,故可以为其旗下某未上架产品介绍客户

B.保本型产品风险不大,虽然未在我公司上架,也可以销售

C.为促进业务,可以汇聚多个不满足合格投资客户的资产购买私募产品

D.在产品销售前,需核实该产品是否在我公司上架

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第5题
以下关于销售适当性原则表述正确的是__()

A.在我行购买自营理财产品的客户不得购买风险等级超过自身风险评估结果的产品

B.在我行购买自营理财产品的客户可以购买风险等级超过自身风险评估结果的产品

C.在我行购买代理类基金产品时不得向风险承受能力最低类别的客户销售风险等级高于其风险承受能力的产品

D.当任一级别风险属性客户主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的基金,在客户签署确认书后,客户经理可以向其销售相关产品

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第6题
从业人员可以主动向风险等级不匹配的客户推荐开通科创板权限,只要签署产品或服务风险警示及投资者确认书。()

【判断题】从业人员可以主动向风险等级不匹配的客户推荐开通科创板权限,只要签署产品或服务风险警示及投资者确认书。()

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第7题
根据客户的风险承受能力评估选项和结果,若四要素匹配中任意一项不匹配,且勾选开设或加挂股东账户,则仅需要客户签署不适当警示及投资者确认书。()

【判断题】根据客户的风险承受能力评估选项和结果,若四要素匹配中任意一项不匹配,且勾选开设或加挂股东账户,则仅需要客户签署不适当警示及投资者确认书。()

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第8题
以下哪些场景触碰了合规风险点()

A.我司注册在苏州的经纪公司代理销售昆山的新房项目

B.我司注册在太原的经纪公司未办理经纪备案,代理销售太原的新房项目

C.我司告知客户在购买商品房时可自行选择是否购买同小区的配套车位

D.我司要求客户在购买商品房时必须购买同小区的配套车位

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第9题
适当性不匹配客户参与融资融券业务需签署以下哪些材料:()。
适当性不匹配客户参与融资融券业务需签署以下哪些材料:()。

A、《国泰君安证券金融服务不适当警示及投资者确认书》

B、《融资融券业务特别风险警示函》

C、《国泰君安证券适当性评估结果确认书》

D、《信贷会签审批流程表》

E、《融资融券交易风险揭示、合同讲解和签署工作底稿》

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第10题
下列说法不正确的是()

A.分公司对本部及下辖分支机构客户的交易行为负首要监控责任,可集中在分公司层面进行集中监控处理,也可由分公司牵头各下辖分支机构进行监控排查

B.分公司要对限制交易的账户、监管关注账户的下列信息进行自查,并形成自查报告,并按照交易所指定方式于收到名单之日起7个交易日内向交易所提交自查报告

C.经判断确认客户交易行为存在异常的,要及时通过录音电话回访、上门面谈、要求客户签署合规交易承诺书等方式告知、提醒、警示客户,并做好相应的留痕存档工作

D.规管理部对经分公司审核过的分支机构提交的监控排查处理情况进行检查,发现未及时处理指标预警的分支机构进行监督,并对各分公司合规负责人的处理情况进行合规考核

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