某人因违反法律规定被证券市场禁入,根据《证券市场禁入规定》(2021年6月修订)以下其可以从事的职务岗位是()。
A.某非上市公司基层生产员工
B.某会计师事务所注册会计师并从事证券业务
C.某上市公司财务总监
D.某新三板挂牌公司董事
A.某非上市公司基层生产员工
B.某会计师事务所注册会计师并从事证券业务
C.某上市公司财务总监
D.某新三板挂牌公司董事
A.品行端正、具有良好的职业道德,最近三年未受过刑事处罚
B.未被中国证监会认定为证券市场禁入者或者已过禁入期
C.不存在因违法行为或者违纪行为被证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司或国家机关开除的情形
D.最近一年未受过刑事处罚
A.无民事行为能力或者限制民事行为能力
B.因贪污.贿赂.侵占财产.挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序,被判处刑罚,执行期满未逾5年,或者因犯罪被剥夺政治权利,执行期满未逾5年
C.担任破产清算的公司.企业的董事或者厂长.经理,对该公司.企业的破产负有个人责任的,自该公司.企业破产清算完结之日起未逾3年
D.被中国证监会处以证券市场禁入处罚,期限未满的
A.被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的。
B.最近36个月内受到中国证监会行政处罚。
C.最近12个月内受到证券交易所公开谴责。
D.因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会调查,尚未有明确结论意见。
发行人的签字保荐代表人、签字律师、签字会计师等中介机构签字人员被中国证监会依法采取认定为不适当人选等监管措施或者证券市场禁入的措施,或者被交易所实施一定期限内不接受其出具的相关文件的纪律处分,尚未解除,交易所或者中国证监会应当终止相应发行上市审核程序或者发行注册程序。()
A.口头警告
B.书面通报
C.暂停交易员资格
D.注销交易员资格
E.永久性市场禁入
A.约定拆借期限为6个月
B.用拆入资金发放房地产开发项目贷款
C.拆出资金为交足存款准备金之前的闲置资金
D.将拆入资金用于解决临时性周转资金的需要
A.赔偿10万元
B.先赔偿10万元,然后再向肇事司机追偿5万元赔款
C.赔偿5万元
D.不赔,因为不属于保险责任
A.甲:被中国证监会采取市场禁入措施,禁入期已满
B.乙:去年被中国期货业协会给予训诫的纪律惩戒措施
C.丙:五年前被当地证监局出具警示函
D.丁:本月被中国期货业协会列入居间人失信名单