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[单选题]

某人因违反法律规定被证券市场禁入,根据《证券市场禁入规定》(2021年6月修订)以下其可以从事的职务岗位是()。

A.某非上市公司基层生产员工

B.某会计师事务所注册会计师并从事证券业务

C.某上市公司财务总监

D.某新三板挂牌公司董事

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第1题
证券经纪人为证券从业人员,应当通过证券从业人员资格考试,并具备规定的证券从业人员执业条件,其执业条件包括()。

A.品行端正、具有良好的职业道德,最近三年未受过刑事处罚

B.未被中国证监会认定为证券市场禁入者或者已过禁入期

C.不存在因违法行为或者违纪行为被证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司或国家机关开除的情形

D.最近一年未受过刑事处罚

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第2题
下面属于不能担任上市公司高管情形的应该有()。

A.无民事行为能力或者限制民事行为能力

B.因贪污.贿赂.侵占财产.挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序,被判处刑罚,执行期满未逾5年,或者因犯罪被剥夺政治权利,执行期满未逾5年

C.担任破产清算的公司.企业的董事或者厂长.经理,对该公司.企业的破产负有个人责任的,自该公司.企业破产清算完结之日起未逾3年

D.被中国证监会处以证券市场禁入处罚,期限未满的

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第3题
首次公开发行股票并上市的发行人的董事、监事和高级管理人员不得有下列情形()。

A.被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的。

B.最近36个月内受到中国证监会行政处罚。

C.最近12个月内受到证券交易所公开谴责。

D.因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会调查,尚未有明确结论意见。

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第4题

发行人的签字保荐代表人、签字律师、签字会计师等中介机构签字人员被中国证监会依法采取认定为不适当人选等监管措施或者证券市场禁入的措施,或者被交易所实施一定期限内不接受其出具的相关文件的纪律处分,尚未解除,交易所或者中国证监会应当终止相应发行上市审核程序或者发行注册程序。()

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第5题
违反“适当性管理办法”的从业人员,情节严重的可依法市场禁入()
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第6题
经营机构从业人员违反相关法律法规和本办法规定,情节严重的,中国证监会可以依法采取___的措施。

A.责令改正

B.监管谈话

C.出具警示函

D.市场禁入

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第7题
银行间本币市场交易员违反《银行间本币市场交易员管理办法(试行)》有关规定的,交易中心视情节轻重予以下列处罚,同时按照相关规定向中国人民银行报告:()

A.口头警告

B.书面通报

C.暂停交易员资格

D.注销交易员资格

E.永久性市场禁入

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第8题
下列商业银行同业拆借的行为.哪项不违反法律规定?()

A.约定拆借期限为6个月

B.用拆入资金发放房地产开发项目贷款

C.拆出资金为交足存款准备金之前的闲置资金

D.将拆入资金用于解决临时性周转资金的需要

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第9题
某人购买了10万元终身寿险。在保险期间不幸被一辆汽车撞死。按照有关法律规定,肇事司机应该赔偿其家属5万元。事后该被保险人的丈夫持保单向保险公司索赔,保险公司对此案件的处理方式是()。

A.赔偿10万元

B.先赔偿10万元,然后再向肇事司机追偿5万元赔款

C.赔偿5万元

D.不赔,因为不属于保险责任

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第10题
依据《中华人民共和国民法典》规定,侵权人违反法律规定()污染环境、破坏生态造成严重后果的,被侵权人()请求相应的惩罚性赔偿。

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第11题
下列四人当中,期货公司不能与()开展居间合作。

A.甲:被中国证监会采取市场禁入措施,禁入期已满

B.乙:去年被中国期货业协会给予训诫的纪律惩戒措施

C.丙:五年前被当地证监局出具警示函

D.丁:本月被中国期货业协会列入居间人失信名单

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