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[判断题]

若客户需要在柜面完成基金、受托理财的认购(申购),需双录客户经理在双录过程中将交易渠道选择为“柜台”,否则柜面无法通过“渠道业务对接平台”受理客户基金、受托理财的认购(申购)申请。()

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第1题
取消原柜面直接通过独立认购菜单进行基金认购(申购)的操作流程,调整为“理财销售从业人员登记客户申请信息—>柜面查询客户申请信息后再处理”的新流程。()
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第2题
公司理财客户首次认购理财产品并撤单,则撤单当日无法解约,需在撤单三个工作日后方可解约()
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第3题
淘宝、微信、京东、苏宁等网络资产管理平台购买理财产品是基金的需要在持有基金情况中填报,如余额宝(天弘基金)、理财通(微信)、零钱通(微信)、京东小金库等()
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第4题
网点一定要在网点显著位置公示我行最新的(),便于客户查询我行在售及续存个人类产品

A.服务价格

B.理财信息

C.个人类产品信息目录

D.基金信息

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第5题
基金认购(申购)流程优化程序上线后,认购/申购环节客户需填写《招商银行代理开放式基金交易业务申请表》。()
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第6题
单位客户由于新开户6个月无交易中止非柜面,需要在T日恢复非柜面业务,可以由客户经理提交经过审批后的尽调到柜台,柜台审核尽调无误后直接解除中止非柜面业务。()
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第7题
根据《中国邮政储蓄银行个人人民币银行理财产品销售管理办法(2019年版)》(邮银制〔2019〕110号),高净值客户认定工作在柜面办理,高净值客户资格有效期为一年,到期后需重新评定。()此题为判断题(对,错)。
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第8题
客户在柜面认购个人结构性存款产品需要录音录像。()
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第9题
当某公司客户需要在设备间完成数据迁移时,可以使用哪些特性来完成()

A.远程复制

B.LUN拷贝

C.SmartMigration

D.克隆

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第10题
在完成综合个人理财提案和确定雇佣关系中客户的责任、义务范围之前,CFP执业者必须先:()

A.确定哪些定量信息和文件是充足和相关的

B.收集客户信息

C.定义雇佣关系的范围

D.先确定客户需求和目标的优先顺序

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第11题
531系统中,柜面查询理财产品额度的路径为()

A.内部管理-查询-额度-理财

B.公共管理-查询-额度-理财

C.客户服务-查询-额度-理财

D.产品服务-个金交易-理财产品-客户理财产品查询

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