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[判断题]

证券发行注册实行实质管理原则，实质上是一种发行公司的财务公开制度，它要求发行人提供关于证券发行本身及同证券发行有关的一切信息。（)

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第1题

在（)发行制度下，证券监管机构不对证券发行行为及证券本身作出价值判断，对公开资料的审查只涉及形式，不涉及任何发行实质条件。

A.核准制

B.注册制

C.审批制

D.核准注册制

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第2题

证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则。（)

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第3题

深圳证券交易所遵循依法合规、公开透明、便捷高效的原则，对申请文件实行电子化审核，确保审核透明，明确市场预期。审核通过的，交易所将审核意见及相关申请文件报送中国证监会履行发行注册程序;审核不通过的，作出终止发行上市审核的决定。（)

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第4题

证券发行注册制的具体范围、实施步骤，由国务院规定。（)

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第5题

参与证券发行申请注册的人员，不得与发行申请人有利害关系，不得直接或者间接接受发行申请人的馈赠，不得持有所注册的发行申请的证券，不得私下与发行申请人进行接触。（)

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第6题

证券发行申请经注册后，发行人应当依照法律、行政法规的规定，在证券公开发行前公告公开发行募集文件，并将该文件置备于指定场所供公众查阅。（)

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第7题

美联储现在实行的是“发行抵押”制度，规定联邦储备券的发行必须有100%质量合格的证券作为发行抵押。（)

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第8题

公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门（)。

A.审批

B.核准

C.注册

D.备案

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第9题

国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的证券发行注册的决定，发现不符合法定条件或者法定程序，尚未发行证券的，应当予以撤销，停止发行。已经发行尚未上市的，撤销发行注册决定，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人发行人的（)，应当与发行人承担连带责任，但是能够证明自己没有过错的除外。

A.控股股东

B.实际控制人

C.独立董事

D.保荐人

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第10题

国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门依照法定条件负责证券发行申请的注册。证券公开发行注册的具体办法由（)规定。

A.国务院

B.中国人民银行

C.中国银保监会

D.证券交易所

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第11题

国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起（)内，依照法定条件和法定程序作出予以注册或者不予注册的决定，发行人根据要求补充、修改发行申请文件的时间不计算在内。不予注册的，应当说明理由。

A.10天

B.20天

C.1个月

D.3个月

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