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[主观题]

“面向合格投资者的公开发行的公司债券”发行主要条件:最近三年年均利润对债券一年利息的覆盖超过()倍。累积发行债券余额不超过净资产的40%。

A.1

B.1.5

C.2

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第1题
非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行,不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式,每次发行对象不得超过一百人。()
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第2题
实施公开发行公司债券注册制的同时,交易所将加强公司债券发行人的持续监管,强化中介机构责任,切实保护投资者合法权益。()
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第3题
根据证券法律制度的规定,下列关于非公开发行公司债券的表述中,正确的是()。

A.持股比例超过1%的发行人股东可以参与认购和转让

B.非公开发行公司债券转让后,持有同次发行债券的合格投资者合计不得超过200人

C.合格投资者可以将持有的债券转让给公众投资者

D.非公开发行公司债券可以选择向公众投资者或者合格投资者发行

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第4题
A公司2016年1月面向合格投资者完成发行公司债券“X6A债”,发行规模10亿元,因A公司于2015年亏损4
77亿元,直接导致“X6A债”发行完成后不符合上市条件,并触发了相关条款。最终,投资者与2016年6月将“X6A债”以预定好的价格(包括本金和期间已发生的利息)卖给了发行人A公司。关于此定例,分析师甲和分析师乙分别做出了评述。分析师甲认为:A公司作为债券发行人并未真正地违约,因此债券持有人不可能因为信用风险而遭受损失的;分析师乙认为:投资者可以参考独立评级机构发布的信用评级来判断债券的违约风险,比如,如果“X6A债”被标准普尔评级为BB级或以上,这就代表该债券是属于投资级的债券。以下表述正确的是()

A.两位分析师的评述均是正确的

B.两位分析师的评论均是错误的

C.分析师甲的评述是正确的,分析师乙的评论是错误的

D.分析师甲的评述是错误的,分析师乙的评论是正确的

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第5题
下列不属于非法集资手段的是.

A.通过暴利引诱许诺投资者高额回报

B.打着响应国家产业政策、开展创业创新等幌子,编造各种虚假项目,

C.在依法设立的证券交易所公开发行的股票、公司债券

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第6题
中小企业私募债是我国中小微企业在境内市场以公开方式发行的,约定在一定期限还本付息的企业债券,其发行人是非上市中小微企业,发行利率不超过同期银行贷款基准利率的2倍,期限在1年(含)以上,对发行人没有净资产和盈利能力的门槛要求,发行方式为面向特定对象的私募发行,是完全市场化的公司债券

【判断题】中小企业私募债是我国中小微企业在境内市场以公开方式发行的,约定在一定期限还本付息的企业债券,其发行人是非上市中小微企业,发行利率不超过同期银行贷款基准利率的2倍,期限在1年(含)以上,对发行人没有净资产和盈利能力的门槛要求,发行方式为面向特定对象的私募发行,是完全市场化的公司债券。()

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第7题
资产支持证券应当面向合格投资者发行,发行对象不得超过()人。

A.100

B.200

C.300

D.400

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第8题
【多选题】首次公开发行询价限定对象包含()类机构投资者。

A.保险公司

B. 私募基金管理人

C. 财务公司

D. 合格境外机构投资者

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第9题
根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法(试行)》,()应对股票发行价格的合理性、相关定价依据和定价方式的合理性,是否损害现有股东利益等发表意见。

A.会计师事务所

B.北交所

C.主承销商

D.发行人

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第10题
【选择题】私募产品面向合格投资者通过非公开方式发行。合格投资者的要求()。

A.投资经历要求:具有2年以上投资经历

B.资金实力要求:以下三者满足其一:家庭金融净资产不低于300万;家庭金融资产不低于500万;近3年本人年均收入不低于40万元。

C.投资经历要求:具有1年以上投资经历

D.资金实力要求:以下三者满足其一:家庭金融净资产不低于500万;家庭金融资产不低于300万;近3年本人年均收入不低于30万元

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