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[主观题]

从业人员在为客户办理理财产品认购手续前,应注意的事项有哪些

【多选题】从业人员在为客户办理理财产品认购手续前,应注意的事项有()。

A . 有效识别客户身份

B . 了解客户风险承受能力评估情况、投资期限和流动性要求

C . 提醒客户阅读销售文件,特别是风险揭示书和权益须知

D . 确认客户抄录了风险确认语句

答案
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题目【从业人员在为客户办理理财产品认购手续前,应注意的事项有()。】的正确答案为:ABCD参考解析:从业人员在为客户办理理财产品认购手续前,应特别注意以下事项:(1)有效识别客户身份;(2)向客户介绍理财产品销售业务流程、收费标准及方式等;(3)了解客户风险承受能力评估情况、投资期限和流动性要求;(4)提醒客户阅读销售文件,特别是风险揭示书和权益须知;(5)确认客户抄录了风险确认语句。

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D.追加投资变更

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