题目内容
(请给出正确答案)
[主观题]
我国商业银行合规风险管理的基本制度主要包括()
A.合规组织制度
B.合规绩效考核制度
C.公平竞争制度
D.诚信举报制度
E.合规问责制度
暂无答案
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A.合规组织制度
B.合规绩效考核制度
C.公平竞争制度
D.诚信举报制度
E.合规问责制度
A.合规性检查是银行业监管的基本方法
B.检查目的在于遏制银行的违规或恶意经营活动
C.合规性检查永远是非现场检查的基础
D.主要检查银行执行政策、法律的情况
E.检查内容包括银行资本金的构成状况
A.与本行合规风险控制目标相一致,通过洗钱风险管理促进本行反洗钱合规工作的发展
B.在本行洗钱风险管理过程中,确保审慎合规,严格遵循有关反洗钱法律法规,符合反洗钱监管要求
C.本行洗钱风险管理在认真履行反洗钱报告义务和社会责任的基础上,不断提升反洗钱可疑报告工作的有效性
D.本行洗钱风险管理,不断强化与业务风险监控和员工账户监测等工作的结合,加强反洗钱情报在风险与合规管理中的运用,提升反洗钱工作的内控和案防价值
A.支行权限的客户预警
B.总行全面风险管理与合规部权限的客户预警
C.总行分管风险行领导权限的客户预警
D.总行风险预警工作组权限的客户预警