题目内容
（请给出正确答案）
A.违规飞单行为
B.《证券投资基金销售管理办法》第三十五条违规承诺收益
C.合法的营销行为不构成违法违规
D.非法集资
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A．某基金公司通过其APP代理销售其他公司的明星基金产品
B．具有基金销售业务资格的独立销售机构通过其APP向客户销售货币市场基金
C．具有基金销售业务资格的商业银行代理募集相关基金
D．某具有基金募集、销售业务资格的券商通过其营业部向客户推荐其公募事业部发行的股票型基金
A.《证券公司监督管理条例》第五十八条
B.《证券经纪人管理暂行规定》第八十四条
C.《证券投资顾问业务暂行规定》第九十二条
D.《证券法》第一百四十五条
B.某营业部投资顾问助理H某未取得投资顾问资格，但向客户提供投资咨询服务并参与客户佣金提成，领取投资咨询服务费。该行为不符合《证券投资顾问业务暂行规定》第七条的规定
C.某营业部开展新三板业务的承揽工作，但其经营证券业务许可证中不包含承销保荐业务。上述行为不符合《证券公司监督管理条例》第十七条的规定
D.某营业部营业执照及许可证显示，营业部负责人为W某，检查发现，营业部日常经营会议由H某某主持，公司OA中H某某具有最终审批权限，薪酬考核表及费用报销单均由H某某签字，H某某违反了《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第三条的规定未向当地证监局申请任职资格
A.证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票，被没收违法所得
B.王某在成为证券公司员工以前持有的股票，入职后不用转让
C.证券监督管理机构工作人员张某进行内幕交易，应当从重处罚
D.为甲证券营业部做装修工作的赵某，可以买卖股票
【单选题】银行职员王某发现几位同事在与客户合谋骗贷，王某应当（）。
A . 立即阻止同事骗贷，制止无效时再向领导举报
B . 向媒体曝光骗贷事件
C . 在网上向全体员工披露
D . 不必私下劝阻，以免打草惊蛇，应该立即向领导举报
A.同行间切户、冒名套取资源
B.新增客户超时未录入公盘系统
C.出售、交换、散播公司机密信息
D.盗窃、侵占、挪用、骗取顾客资金或物品
A.某支行行长李某，伪造公章为某企业负责人张某向社会人员黄某借款2600万元提供担保
B.某分行金库管库员、执行主任保管的钥匙(密码)分用掌管
C.某支行柜员为营销存款，利用工作之便在客户未到场、未提供任何身份证件情况下查询客户账户余额等信息
D.某支行柜员王某受理客户现金缴纳交通罚款业务，王某让客户将款项存入自己的卡中，再到多媒体机上办理
A.开空户
B.非现场开户
C.不正当竞争
D.接受客户全权委托
A.财产安全权
B.损害求偿权
C.维护尊严权
D.选择商品自主权
A.某基金管理公问要求员工积极完成中国证券投资基金业协会组织的从业人员后续培训，并作为人事考核的参考信息之一
B.某基金管理公司的新员工甲，已取得证券从业资格但尚未获取基金从业资格，鉴于该员工在证券公司曾有较为丰富的工作经验，公司聘任其为某重要业务部门负责人
C.某基金销售机构的员工甲，尚未获取基金从业资格，为方便工作，在宣传推介活动中自称已取得基金从业资格
D.某基金销售机构的员工甲，尚未获取基金从业资格，但是由于同事乙生病住院，便代替乙从事基金直传推介活动
