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[多选题]

基金管理公司的法人治理结构确定()等相关利益主体间的关系。

A.基金管理公司管理层

B.基金管理公司股东

C.基金管理公司董事会

D.监管机构

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第1题
《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》第十八条规定,“公司应当将与股东签署的有关技术支持、服务、合作等协议报送中国证蓝会及相关派出机构”。这一规定体现了公可治理的()原则。

A.公平对待

B.公司独立运行

C.业务与信息隔离

D.经营运作公开、透明

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第2题
关于小额贷款公司的经营,以下说法错误的是()。
A.小额贷款公司坚持“小额”原则,应当尽可能精简人员和业务流程,以便提高利润,治理结构也应该简化,只分股东和高管两个层级最佳。

B.小额贷款公司按照市场化原则进行经营,贷款利率自主确定,但不得超过司法部门规定的上限。有关贷款期限和贷款偿还条款等合同内容,均由借贷双方在公平自愿的原则下依法协商确定。

C.小额贷款公司的贷款利率管理、支付清算管理、金融统计和监管报表、征信管理、现金管理等应按照《中国人民银行、中国银行业监督管理委员会关于村镇银行、贷款公司、农村资金互助社、小额贷款公司有关政策的通知》(银发〔2008〕137号)规定执行。

D.小额贷款公司应按照《中华人民共和国公司法》要求健全公司治理结构,明确股东、董事、监事和经理之间的权责关系,制定稳健有效的议事规则、决策程序和内审制度,提高公司治理的有效性。

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第3题

关于基金管理公司治理结构的独立董事制度,如下说法正确的是()。

A.基金管理公司董事会必须有独立董事,但人员和比例由基金管理公司章程自主决定

B.基金管理公司董事会不是必须有独立董事,如有独立董事,人员和比例由基金管理公司章程自主决定

C.基金管理公司董事会不是必须有独立董事,如有独立董事,人员和比例应符合法规要求

D.基金管理公司董事会必须有独立董事,且人员和比例应符合法规的要求

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第4题
根据《公司法》规定的法人治理结构要求,()是公司的决策机构。

A.股东会或股东大会

B.董事会

C.监事会

D.经理

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第5题
良好的公司治理结构,能激励银行的董(理)事会和管理层努力实现()等各利益相关者价值目标的最大化,并便于实施有效的监督。

A.银行

B.监管机构

C.股东(社员)

D.客户

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第6题
两个“管理革命”即“科学管理”和“法人治理结构”。()
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第7题
证券公司的业务活动,应当与其治理结构、内部控制、合规管理、风险管理以及风险控制指标、从业人员构成等情况相适应,符合审慎监管和保护()合法权益的要求。

A.公司

B.投资者

C.董事会

D.大股东

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第8题
符合下列哪些条件的普通投资者可以申请转化成为专业投资者,但经营机构有权自主决定是否同意其转化。()

A.最近1年末净资产不低于1000万元,最近1年末金融资产不低于500万元,且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织

B.最近1年末净资产不低于2000万元,最近2年末金融资产不低于200万元,且具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织

C.金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元,且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者

D.金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元,且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者

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第9题
我国中小银行机构要建立与自身实际相适应的公司(法人)治理模式,关键是确保(),实现各利益相关者价值的最大化。

A.遵纪守法

B.科学决策

C.有效监督控制风险

D.提升执行力

E.寻求经济效益与社会价值相匹配

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第10题
根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》,下列说法正确的有()。I证券公司董事会应当履行的职责包括审议信息技术战略,确保与本公司的发展战略、风险管理策略、资本实力相一致II证券公司应当指定一名熟悉证券、基金业务,具有信息技术相关专业背景、任职经历、履职能力的高级管理人员为首席信息官,由其负责信息技术管理工作III证券公司信息技术治理委员会信息技术治理委员会应当由高级管理人员以及合规管理部门、风险管理部门、稽核审计部门、主要业务部门、信息技术管理部门等部门负责人组成IV证券公司信息技术治理委员会可聘请外部专业人员担任信息技术治理委员会委员或顾问

A.I、II、III、IV

B.II、III、IV

C.I、II

D.I、III、IV

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第11题
根据《关于对交通运输工程建设领域守信典型企业实施联合激励的合作备忘录》的规定,在()领域,审批证券、基金管理公司、期货公司及保险公司的设立、变更、从事相关业务等行为时,将守信典型企业的信用信息作为重要参考。

A.证券、保险

B.期货、股票

C.股票、基金

D.基金、债券

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