内控部门开展内部控制监督检查工作具有的职权中:对被检查对象拒绝、拖延提供资料,或拒绝内控部门的问询或作不实说明的,()有权要求其纠正。
A.对本行内部控制的充分性和有效性进行审计,及时报告审计发现的问题,并监督整改,对本行内部控制状况开展评价
B.开展党风廉政宣传教育,监督下属单位领导班子及成员依法依规履职和廉洁从业,受理对辖内党组织和党员违纪问题的信访举报及申诉,调查和处理权限范围内的违纪案件
C.按照董事会和高级管理层的要求,制定内控的政策、标准和要求,保证内控有效性
D.根据风险管理政策要求,识别、计量、评估本部门/条线业务的风险,并实施风险监测、报告和控制/缓释
A.按照董事会和高级管理层的要求,制定内控的政策、标准和要求,保证内控有效性
B.根据部门职责,制定风险管理政策制度,明确对应风险的识别、计量、评估、监测、报告、控制/缓释流程,组织建立对应风险的计量工具和信息系统
C.开展党风廉政宣传教育,监督下属单位领导班子及成员依法依规履职和廉洁从业,受理对辖内党组织和党员违纪问题的信访举报及申诉,调查和处理权限范围内的违纪案件
D.根据风险管理政策要求,识别、计量、评估本部门/条线业务的风险,并实施风险监测、报告和控制/缓释
A.反洗钱风险控制体系要全面覆盖各项金融产品或金融服务
B.金融机构应不定期开展反洗钱内部审计
C.金融机构应增强内部反洗钱工作报告路线的独立性和灵活性,完善内部管理制约机制
D.金融机构应及时梳理与本金融机构有关的金融违法案件信息
A.负责制定发票管理办法、发票管理业务规范及发票管理内控流程
B.负责对下级公司发票管理工作进行监督检查
C.负责协调税务部门办理发票行政审批事项
D.负责配合税务部门的监督检查工作
A.牵头组织对本机构反洗钱内控制度建立、执行落实情况进行监督检查
B.对本部门执行落实反洗钱内控制度情况开展自查
C.对本机构各部门执行反洗钱内控制度落实情况实施外部监督检查
D.检查可以是现场,也可以是非现场
A.缴纳罚款
B.限期整改
C.立即排除