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第2题
在单一客户授信、放款、记账审批的过程中，如客户项下触发了限制类信号，信贷系统将会（)
A.自动控制暂停流程
B.对于收回再贷的新增业务，由总行全面风险管理与合规部负责人进行终批
C.对于新增的业务，由总行分管风险的行领导进行终批
D.对于新增的业务，由支行负责人进行终批
第3题
关于运营业务外包合同的法律审核，以下哪项是正确的？（）
A.应先进行业务、合规审查，再进行法律审查
B.应先进行法律审查，再进行业务、合规审查
C.应先进行业务审查，再进行法律、合规审查
D.现有外包服务项目重新签订外包合同，无需进行法律审核
第9题
我行对合规关注客户强化尽职调查，提高尽职调查频率，加强风险控制的措施包含：（)。
A、每半年进行客户主体存续验证
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B、开户后的6个月为关注期，在关注期内不得开通网上银行业务功能(查询、对账除外)
C、关注期内提交的汇出汇款和汇入汇款业务申请，需同时提交相关业务合同、单据等辅助资料及分行对单笔业务的尽职调查，由总行国际业务管理部(离岸业务部)审批同意后进行资金汇划处理
D、关注期内未发生合规类风险事件的，关注期结束后支行应再次进行尽职调查，总行国际业务管理部(离岸业务部)根据尽职调查情况重新进行准入评估，并决定是否同意开通网上银行业务功能。尽职调查包括但不限于客户最新的业务经营情况、资金往来渠道和国家(地区)、是否存在潜在合规风险等内容。若评估通过则调整为常规类客户;若重新准入评估认为客户仍然存在潜在合规风险，则将维持对该客户的账户使用限制
