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[多选题]

一个大型美国银行正在对一个非美国银行进行尽职调查。这个非美国银行在美国银行申请开代理账户,依据美国爱国者法案,美国银行需要采取哪两个步骤()

A.验证外国银行客户的身份

B.评估代理账户洗钱风险

C.验证非美国银行高政治风险的管理人员的身份

D.判断是否需要加强尽职调查

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第1题
依据美国爱国者法案记录保留要求,美国金融机构如果有海外代理账户必须保留以下哪项()

A.用于识别每个外国银行的记录

B.购买与海外代理账户有关的大于或等于三千美元的货币工具

C.一项可疑活动的报告被提交,并且支持性文件涉及海外代理账户

D.与外国代理账户相关的314(b)节信息分享结果

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第2题
单一银行制度在美国非常普遍,是美国最古老的银行形式之一,它通过一个网点能够提供所有的金融服务。()

此题为判断题(对,错)。

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第3题
创立于2003年的“再生银行”是美国一家(),它构建了一个全新的商业模式,将居民、商家、政府都拉进其贸易结构。

A.绿色能源银行

B.垃圾回收公司

C.商业银行

D.以旧换新的民间组织

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第4题
世界上首部反洗钱立法是美国《1970年银行保密法案》。()

世界上首部反洗钱立法是美国《1970年银行保密法案》。()

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第5题
ADR是由()签发的。

A.美国的企业

B.美国的银行

C.中国的企业

D.中国的银行

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第6题
现代银行产生于()。

A.法国

B.美国

C.英国

D.中国

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第7题
境内非居民A注册在德国,向境外非居民B注册在英国、开户行在CITIUS33XXX汇款。请问该笔境外汇款的国别应申报在()。

A.德国

B.英国

C.美国

D.中国

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第8题
世界上第一家银行诞生于哪个国家?()

A.威尼斯

B.中国

C.美国

D.瑞士

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第9题
世界上最早的银行始建于哪个国家?

A.意大利

B.美国

C.法国

D.瑞士

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第10题
若美国某银行在三个月后应向甲公司支付100万英镑,同时,在一个月后又将收到乙公司另一笔100万英镑
的收入,此时,外汇市场汇率如下:

即期汇率:1英镑=1.5960/1.5970美元(银行的买价/银行的卖价,下同)

一个月远期:1英镑=1.5868/1.5880美元

三个月远期:1英镑=1.5729/1.5742美元

该银行先在远期市场上买入三个月后应支付的英镑,再在即期市场上将其卖出。同时,将一个月后要收到的英镑先在远期市场上卖出,并在即期市场上买入。则两笔交易合计每英镑可获得收益()。

A.0.0218美元

B.0.0102美元

C.0.0116美元

D.0.032美元

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