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[判断题]

对于投资组合或资产配置,证券经营机构应当按照投资组合中的单个资产进行风险评估,从而确定单个资产风险等级。()

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第1题
请仔细阅读产品说明书,回答下列哪些选项符合荣竹平衡三年封闭1号产品的收益构成部分()

A.投资债券、货币市场工具等监管机构认可的相关资产或资产组合所产生的利息

B.银行存款利息收入

C.已实现的其他合法收入

D.买卖证券价差收入

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第2题
证券经营机构可以根据差异化服务和管理需要,依据投资者的下列()因素,明确可以或不得向其销售产品或提供服务的投资者类型以及可以或者不得向各类投资者销售产品或者提供服务的范围。

A.年龄、收入情况

B.风险偏好、生理和心理状况

C.资产状况、诚信状况

D.投资交易行为特征

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第3题
MOM新规的政策法规依据()

A.《证券投资基金法》

B.《公开募集证券投资基金运作管理办法》

C.《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》

D.以上都是

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第4题
投资者分析基金财务会计报告可以达到的目的是()

A.预测证券市场未来的发展趋势

B.了解基金管理人的投资决策依据

C.通过分析基金现时的资产配置及投资组合状况来了解基金管理人的未来宏观策略

D.评价基全过去的经营业绩和投资管理能力

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第5题
下列关于个人资产配置中的三大产品组合说法正确的有哪些

【多选题】下列关于个人资产配置中的三大产品组合说法正确的有()。

A . 投机组合中配置的资产一般不超过个人或家庭资产总额15%

B . 投资组合风险可控,收益较高

C . 投资产品组合能够在可承受的风险范围内获得超过通货膨胀的投资回报

D . 投机组合风险太大

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第6题
在运用资本资产定价模型时,我们要估计下列参数()

A.市场收益率

B.无风险收益率

C.证券或投资组合的β系数

D.单个证券或投资组合的方差

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第7题
在分业经营、分业监管体制下,对于金融机构的经营有严格的限制,主要包括()。

A.禁止商业银行从事投资业务

B.禁止商业银行从事代理保险业务

C.禁止商业银行从事投资银行业务

D.禁止证券经营机构吸收公众存款和发放贷款

E.银行、证券等金融机构的高管人员不得相互兼任

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第8题
对于经营下列业务()的境外非金融机构,金融机构应当充分收集有关该境外机构业务、声誉、内部控制、接受监管等方面的信息,评估该境外机构的洗钱风险状况,报经高级管理层同意后再决定是否为其提供金融服务或与其开展业务合作。

A.提供货币兑换、跨境汇款等资金(价值)转移服务。

B.外汇买卖服务

C.经营网络支付、手机支付、预付卡、信用卡收单等非金融支付业务。

D.投资理财及保险箱业务。

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第9题
企业年金的市场经营主体(金融机构)主要有()。

A.银行。从国际经验看,最早涉足年金业管理的是银行机构,银行可以满足雇主只是要求对年金基金进行托管的需要

B.保险公司。保险公司是较早介入企业年金市场的领域,是企业年金最初的提供者或企业年金市场的主要供应商

C.基金公司。企业将年金资产委托基金公司运作是当前比较流行的方式,基金管理公司负责对养老保险基金积累的资产进行投资

D.信托公司。信托公司主要提供企业年金基金连接货币市场、资本市场和产品市场的信托管理服务

E.证券公司。证券公司主要提供证券类的金融服务

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第10题
对于经营下列业务()的境外非金融机构,金融机构应当充分收集有关该境外机构业务、声誉、内部控制、接受监管等方面的信息,评估该境外机构的洗钱风险状况,报经高级管理层同意后再决定是否为其提供金融服务或与其开展业务合作。

A.提供货币兑换、跨境汇款等资金(价值)转移服务

B.外汇买卖服务

C.经营网络支付、手机支付、预付卡、信用卡收单等非金融支付业务

D.投资理财及保险箱业务

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