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[单选题]

根据《中国邮政储蓄网点合规检查管理办法(试行)》规定,未设立二级分行和一级支的一级分行,由一级分行对所辖网点至少()检查一次。

A.每年

B.每半年

C.每季度

D.每月

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第1题
《晋商银行运营资料传递外包管理办法》规定,总行运营管理部至少()对总行清算中心、监督中心资料传递交接工作的合规操作情况进行一次检查。

A.每年

B.每季

C.每半年

D.每月

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第2题
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的规定,具备下列哪项任职条件可以担任基金管理公司督察长?()

A.从事证券、基金工作5年以上,并且通过注册会计书资格考试

B.最近2年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施

C.从事证券、基金工作8年以上,并且通过中国证券业协会或中国证券投资基金业协会组织的合规管理人员胜任能力考试

D.在证券监管机构、证券基金业自律组织任职5年以上

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第3题
合规检查中,对检查帐号文件权限设置的要求是:在设备权限配置能力内,根据用户的业务需要,配置其所需的()。

A.部分权限

B.最小权限

C.全部权限

D.最大权限

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第4题
BOS系统处理业务时,()对业务凭证的真实性、合规性、有效性负责。

A.管理机构

B.作业中心

C.受理网点

D.各级运营管理部

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第5题
下列表述错误的是()。

A、员工均应遵守各项外部法规和行内规章制度、操作流程,并对违反相关规定的行为承担责任;

B、各部门的负责人对本部门的经营管理或业务操作是否合规承担责任;

C、各级网点的主任对网点的经营管理和业务操作是否合规承担责任;

D、确保信用社依法合规经营只是管理层的职责。

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第6题
根据有关法律法规,以下不属于基金管理人的承诺有:()

A.自愿自行承担投资该私募基金所面临的风险。

B.向投资者声明中国基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可。

C.保证在投资者签署基金合同前已(或已委托基金销售机构)向投资者揭示了相关风险。

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第7题
根据有关法律法规,以下属于基金管理人的承诺有:()

A.自愿自行承担投资该私募基金所面临的风险。

B.向投资者声明中国基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可。

C.保证在投资者签署基金合同前已(或已委托基金销售机构)向投资者揭示了相关风险。

D.不保证基金财产一定盈利,也不保证最低收益。

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第8题
邮政储蓄网点办理止付、解止付时须经_____授权。

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第9题
转账业务可在邮政储蓄计算机全国联网网点、()、电话银行和网上银行办理。
转账业务可在邮政储蓄计算机全国联网网点、()、电话银行和网上银行办理。

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第10题
开办邮政储蓄业务的网点需获当地()批准,核发《金融许可证》。
开办邮政储蓄业务的网点需获当地()批准,核发《金融许可证》。

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第11题
《天津滨海农村商业银行反洗钱管理办法》,明确了反洗钱客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存的一般性和原则性合规要求。总行各业务管理部门要将上述基础合规要求纳入部门或条线制度建设、业务系统开发、业务操作流程和业务基础管理之中。()
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