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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

公司从业人员开立证券账户的,应在公司指定交易或托管。公司从业人员应在入职后()内完成证券账户转入公司指定交易或托管事宜。

A.5个交易日内

B.15个交易日内

C.20个交易日内

D.一个月内

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第1题
司员工入职前应将原已持有的股票依法转让,并将证券账户注销或转托管(含指定交易)到公司下属营业部。因股票停牌无法转让的,应以书面形式向合规部说明情况并承诺在股票复牌后()卖出。未按要求完成证券账户持仓清理、账户注销或转托管的人员,一律不予入职。员工在职期间如需开立证券账户的,须开立在公司下属营业部。

A.及时

B.立即

C.择机

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第2题
境内个人参与上市公司股权激励计划,应通过境内()办理,()应在银行开立境内专用外汇账户

A.个人账户

B.公司账户

C.个人或公司账户

D.代理机构

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第3题
期货公司在保证金封闭圈和自有资金之间划转资金,只能通过在()和专用自有资金账户之间进行。

A.期货公司专用资金账户

B.期货公司在主办存管银行开立并指定的保证金账户

C.期货公司任任意保证金账户

D.期货公司在期货交易所及其他期货结算机构的资金账户

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第4题
下列关于证券账户的开立与管理的说法,正确的有()。I证券账户的设立是证券登记结算公司的职能II证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户,应当自开户之日起5个交易日内报证券交易所备案III证券公司在为客户开立证券账户,应当对客户申报的姓名或名称、身份的真实性进行审查IV同一客户开立的资金账户的姓名或者名称可以不一致,证券公司应当对其进行分类管理

A.I、III

B.II、III、IV

C.I、III、IV

D.I、II、IV

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第5题
以下选项中,哪一项不属于公司经纪人执业范围。

A.代客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜

B.向客户介绍公司和证券市场的基本情况,传递由公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息

C.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程

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第6题
下列关于利益冲突防范的表述,错误的是()。

A.期货公司不得与本公司客户的指定下单人开展居间合作

B.机构投资者的员工可以成为该机构与期货公司的居间人

C.任何人都不得成为自己开立期货账户时的居间人

D.期货公司不得接受特殊单位客户成为居间人名下客户

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第7题
按照《新设公募基金管理人证券交易模式转换有关事项的通知》要求,证券公司为基金产品提供交易服务,应()。

A.具备证券经纪业务资格

B.与基金产品管理人签订书面服务协议,对账户管理、资金存管、交易执行、交易管理、清算交收、违约责任等作出约定

C.按照规定为基金产品开立资金账户

D.加强信息系统建设,为基金公司开展交易提供必要的交易终端,不得接入基金公司的信息系统

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第8题
借款人未开立8073专户而使用现有账户存放固定资产贷款资金的,国内结算业务部门收到公司业务部门交付的支付凭证后,正确做法是()。

A.应与纸质提款申请书中受托支付清单核对一致

B.应按照纸质提款申请书中受托支付清单所列付款日期付款

C.贷款资金应由借款人约定账户划入其交易对手账户

D.应在纸质提款申请书中的受托支付清单上标明付讫标记

E.应在纸质提款申请书中的受托支付清单上登记付款日期

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第9题
关于新三板业务的下列说法不准确的是()。

A.主办券商应针对每家申请挂牌公司设立专门项目小组,负责尽职调查,起草尽职调查报告,制作推荐文件等

B.项目小组应由主办券商内部人员组成,其成员须取得证券执业资格,其中注册会计师、律师和行业分析师至少各一名

C.行业分析师应具有申请挂牌公司所属行业的相关专业知识,并在最近一年内发表过有关该行业的研究报告

D.主办券商应在项目小组中指定一名负责人,负责人至少参与一个推荐挂牌项目

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第10题
险经理对代理业务进行检查的内容,下列说法不正确的是()。
A.查阅上级行代理理财产品相关文件,了解当下农业银行对外宣传资料的板式、内容等;到营业网点实地检查,看营业网点使用的宣传资料是否上级行指定的宣传资料,是否存在基层行自己印制宣传资料情况

B.查看经办行与保险公司签订的《保险代理业务合作协议》或其它合作协议

C.调阅ABIS系统开销户登记簿,看营业机构所开立的期货保证金账户所属公司是否与经办行签订了《中国农业银行期货公司客户保证金存管协议》,签订协议日期是否在开户日期之前

D.调取系统内《冻结解冻登记簿》及营业机构留存的查询冻结扣划通知书,看账户解冻情况

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第11题
根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》有关规定:客户权益变动操作正确的做法是()。

A.涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销应当一人操作、一人复核,复核应当留痕

B.建立及变更客户资金存管关系,客户证券账户转托管和撤销指定交易可以一人操作、一人复核,复核可以不留痕

C.客户账户资产变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作应当事先复核,事后审批,审批及复核均应留痕

D.涉及限制客户资产转移、改变客户证券账户和资金账户的对应关系应当事先审批,事后复核,审批及复核均应留痕

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