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第3题
根据《中华人民共和国证券法》规定，因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易场所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾五年，不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员。（)
第4题
证券公司为了维护客户的知情权，应当向客户披露董事、监事、高级管理人员薪酬管理信息，以下（）不是必要披露项目。
A.薪酬管理的基本制度及决策程序
B.年度薪酬总额和在董事、监事、高级管理人员之间的分布情况
C.薪酬延期支付和非现金薪酬情况
D.对董事、高级管理人员的考核建议
第6题
证券公司的治理结构、合规管理、风险控制指标不符合规定的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正逾期未改正，或者其行为严重危及该证券公司的稳健运行、损害客户合法权益的，国务院证券监督管理机构可以区别情形，对其应采取哪些措施（)。
A.限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利
B.限制业务活动，责令暂停部分业务，停止核准新业务
C.限制转让财产或者在财产上设定其他权利
D.责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利
第8题
根据《证券法》规定，证券公司的董事、监事、高级管理人员未能勤勉尽责，致使证券公司存在重大违法违规行为或者重大风险的，（)可以责令证券公司予以更换。
A.公安部
B.国务院证券监督管理机构
C.中国最高人民法院
D.中国人民银行
第10题
证券公司任命董事、监事和高级管理人员时，高级管理人员、董事长类人员还需提交（)名推荐人的书面推荐意见、资质测试合格证明、最近（)年担任主要负责人的还应当提交离任审计报告。
A.2，2
B.2，3
C.3，3
D.2，5
