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[单选题]

对开展投资顾问业务而言,下列属于客户的重要的非财务信息是()。

A.资产和负债

B.投资偏好

C.房地产升值预期

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第1题
下列属于客户财务信息的有()。Ⅰ. 投资偏好Ⅱ. 收入状况Ⅲ. 财务安排Ⅳ. 支出状况

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

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第2题
重点客户的持仓与交易信息界属于敏感信息,证券公司为防范利益冲突,建立了投资顾问业务的信息隔离墙制度,按照是否接触客户敏感信息划分,以下不属于投资顾问业务墙内人员的是()。

A. 业务经办员

B. 前台接线员

C. 证券分析师

D. 客户回访人员

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第3题
下列属于客户定量信息的有()Ⅰ.资产与负债Ⅱ.收入与支出Ⅲ. 保单信息Ⅳ.风险偏好

A.A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第4题
根据《证券投资顾问业务暂行规定》,以下对证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务时收费环节的说法不正确的是()。

A.证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取

B.可以按照服务期限,客户资产规模收取投资顾问服务费用

C.不可以采用差别佣金方式收取证券投资顾问服务费用收费方式

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第5题
根据《证券投资顾问业务暂行规定》,以下对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法,不正确的是()。

A.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户回访机制,明确客户回访的程序、内容和要求,并制定专门人员独立实施

B.证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书,并由客户签收确认

C.证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议

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第6题
向客户提供投资顾问服务,应当遵守下列()匹配要求:

A.投资顾问服务风险等级符合客户的风险承受能力等级;

B.投资顾问投资期限符合投资者的投资期限;

C.投资顾问投资品种符合投资者的投资品种;

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第7题
下列不属于理财规划师初次面谈的主要任务的是:()。

A.A.向客户提出全面收集信息的要求

B.B.了解客户的投资偏好

C.C.了解客户的财务目标

D.D.向客户解释个人理财的作用、风险和目标

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第8题

证券公司、证券投资咨询机构开展投资顾问业务应当向客户提供风险揭示书,并由客户签收确认。风险揭示书内容与格式要求由()。

A.证券公司

B.中国证监会

C.中国证券业协会

D.中国证监会派出机构

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第9题
下列关于证券公司、证券投资咨询机构的说法,错误的有()。

A.证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,可以辅助客户作出投资决策

B.从我国证券公司的实践看,证券公司探索证券投资顾问服务,主要依托经纪业务,多采取差别佣金方式收取服务报酬

C.目前证券投资咨询机构从事定向资产管理业务不存在实质法律障碍

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第10题
下列各项交易中,属于非货币性资产交换的有()。

A.以库存商品换取无形资产

B.以无形资产换取长期股权投资

C.以应收账款换取固定资产

D.以固定资产换取投资性房地产

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