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第3题
从业人员在执业过程中应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，对客户进行证券投资相关教育，正确向客户()。为保证必要的执业能力和专业水平，从业人员应取得相应的从业资格，通过所在机构向协会申请执业注册，接受协会和所在机构组织的()。
A.揭示投资风险、后续职业培训
B.保证最低收益、后续职业培训
C.承诺保本、监督
第5题
《证券经营机构参与打击非法证券活动工作指引》规定，证券经营机构应当至少采取以下（)措施和方式，持续性地开展防非宣传教育。
A.在公司官方网站、微信、微博中设置防非宣传栏目或专题，并持续更新相关内容
B.在公司客户应用终端上提示非法证券活动风险,提醒客户远离非法证券活动
C.利用营业场所跑马灯、显示屏、公告栏等户外宣传工具，滚动播放防非宣传标语,张贴典型案例、宣传画等
D.采取进社区、上媒体等方式，扩大宣传教育覆盖面，提升宣传教育效果
第6题
关于个人投资者参加科创板股票交易应当符合条件，表述不对的()。
A.投资者本人具备一定科创板业务基本知识，理解并充分知晓交易规则、流程及有关风险
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B.投资者申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内资产日均不低于50万元人民币，其中不涉及该投资者通过融资融券交易融入资金和证券
C.投资者诚信状况不存在严重不良诚信记录
D.风险承受能力最低类别投资者
第8题
财政集中支付代理银行资格的取得应具备以下条件（)。
A.依法持有《金融许可证》;依法持有营业执照，并年检合格
B.资金实力雄厚，资产状况良好，具有较强的风险控制能力和较好的经营业绩;经营网点数量与分布较广，能够满足地方国库集中收付业务需要
C.资金汇划系统能保证资金在本行系统内实时到账;信息系统能够及时、全面、准确地反映所代理的国库集中收付业务信息;资金汇划系统和内部网络安全、稳定、可靠
D.在各项代理国库业务中无拒收、挤占、挪用、延压税款等行为，财政性资金按规定缴存
第9题
A证券的期望报酬率为10%，标准差为14%；B证券的期望报酬率为12%，标准差为18%。投资于两种证券组合的机会集是一条曲线，假设A、B证券收益的相关系数接近于0，下列结论中正确的有（）。
A.最低的期望报酬率为10%
B.最高的期望报酬率为12%
C.最高的标准差为18%
D.最低的标准差为14%
第10题
同时符合下列____条件的普通投资者(自然人)可以申请转化成为专业投资者Ⅲ类。
A.年龄在18岁以上、在70岁以下，且无重大疾病、残疾、后续生活保障不健全等情况
B.金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元
C.具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者
D.风险承受能力为激进型
