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[判断题]

动态资料上传的方式有处室业务管理人员下发流程指令或分公司部门管理人员主动上报两种。()

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第1题
动态资料上传分为()、()两种方式。

A.处室业务管理人员下发

B.分公司部门管理人员上报

C.以上两种都是

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第2题
对于高风险客户,公司采取强化的客户身 份识别措施,包括但不限于以下方面()

A.进一步调查客户及其实际控制人、实 际受益人的情况

B.客户办理各项业务时,需经相关业务 的高级管理人员或高级专业人员审核

C.按照法律规定或合同约定,对业务收 支方式、保费规模、业务发生频率等 实施合理限制

D.实施动态管理,每半年重新审核一 次,重新识别客户,并更新相关资料

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第3题
铁路局所管设备越过局间分界站延伸至相邻铁路局调度指挥区段时(简称延伸段),跨局施工计划下列规定正确的有( )
A.延伸段的施工计划由施工单位向本铁路局提报施工方案,本铁路局按规定程序审核。

B.施工方案审核后,由施工单位于每月9日前向调度管辖区段铁路局运输处提报经本铁路局主管业务处室审核(盖章)的次月施工计划申请(附带施工方案审核资料、施工安全协议),由调度管辖区段铁路局安排月度施工计划,部管施工项目由调度管辖区段铁路局按规定报部审批。

C.施工单位于施工前3日将施工计划报本铁路局主管业务处室,经主管业务处室审核(盖章)后,于施工前2日9:00前向调度管辖区段铁路局调度所施工调度室提报施工计划申请,由调度管辖区段铁路局调度所编制、下达施工日计划,发布施工调度命令。

D.施工调度室于施工前1日12:00前(0:00-4:00执行的施工日计划于前1日8:00前)将施工日计划下达有关机务段、动车段、运转车长所属单位和车务段(直属站),传(交)主管业务处室、相关列车调度和计划调度台。主管业务处室负责通知施工单位、配合单位,车务段(直属站)负责通知相关车站。

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第4题
单位因名称变更,通过“账户支取方式维护”交易变更预留印鉴时,以下哪项资料不是必须扫描上传()。

A.单位基本户开户许可证

B.原印鉴卡(客户留存联、银行留存

C.单位营业执照

D.工商部门或相关业务主管部门出具的单位名称变更公告

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第5题
ERP系统查询邮寄情况会有几种方式体现,以及分别走什么渠道反馈操作规范()

A.未上传收货信息-群报备 ;未上传快递单号、已上传快递单号- FB下发

B.未上传收货信息、未上传快递单号、已上传快递单号 均走群报备

C.未上传收货信息-FB下发;未上传快递单号、已上传快递单号-群报备

D.只有两种方式提前 未上传收货信息-群报备 、未上传快递单号-FB下发

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第6题
止付柜面操作时,授权上传材料为()

A.可疑交易客户后续管控措施审批表(下发PDF自行打印)

B.冻结/解冻/扣划业务申请书(内部)

C.身份证

D.相关说明

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第7题
各业务归口管理中心、部门当月下发的各类考核通报,将通报中涉及的中心、部门及相关管理人员的考核情况,每月()前提交企业发展部。

A.15日

B.18日

C.21日

D.23日

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第8题
对有原始凭证或有客户交易介质发起的授权交易以及需要特殊补充说明的事项,经办柜员应在业务凭证右上角预填单上注明,经运营业务主管人员审批或加盖业务专用章后,与相关资料一并提交授权系统,重要事项需要上传情况说明,并按要求加盖业务专用章或法人行社公章。()
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第9题
根据《中国光大银行问责办法》第一百六十八条规定,信用卡营销业务中,有下列()行为的,扣除(绩效)工资;视情节轻重,给予警告至开除处分

A.代替客户签署申请资料

B.未按照与客户约定时间上门办卡

C.将客户信息收集完整后,未及时上传客户信息

D.客户转介绍后以个人名义赠与相应礼品

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第10题
业务管理人员的安全责任是:安全执行、行为规范、决策实施、实施整改、按章活动、学习与备考工作、调查报告、分析安全生产动态()
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