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[多选题]

以下属于证券公司流动性风险管理的框架的有()。

A.组织架构和体系

B.风险计量体系

C.流动性风险应急管理

D.信息管理系统

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第1题
金融机构应当合理配置同业业务的资金来源及运用,将同业业务置于流动性管理框架之下,加强期限错配管理,控制好流动性风险。()
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第2题
证券公司()的流动性风险管理职责包括确定流动性风险管理组架构,明确各部门职责分工;确保公司具有足够的资源,独立、有效地开展流动性风险管理工作

A.董事会

B.监事会

C.流动性风险管理部门

D.经理层

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第3题
以下属于关联套利行为的是()

A.违反股权管理规定

B.违反并表管理规定

C.规避流动性风险指标

D.违反行业调控

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第4题
根据《证券公司流动性风险管理指引》,证券公司应至少()开展一次流动性风险压力测试。

A.每月

B.每季度

C.每半年

D.每年

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第5题
以下哪几项制度属于本课程所述的证券公司内部风险管理制度?()

A.《操作风险管理办法》

B.《新业务风险管理办法》

C.《证券公司全面风险管理规范》

D.《市场风险管理办法》

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第6题
以下哪些选项属于合规管理控制的主要风险点()

A.未建立三道防线的合规管理框架

B.合规人员不具有与其履行职责相适应的资质和经验

C.公司未按照监管要求制定合规政策,或合规政策未经过董事会审议通过

D.合规管理部门未对宣传材料等进行合规审核

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第7题
以下属于商业银行经营原则的是哪个

【单选题】以下属于商业银行经营原则的是()。

A . 自主经营、自担风险、自负盈亏、自我约束

B . 存款自愿、取款自由、存款有息、为存款人保密

C . 安全性、流动性、效益性

D . 统一核算、统一调度资金、分级管理

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第8题
2004年6月发布的新巴塞尔资本协议将以下哪些银行风险纳入其管理框架()。

A.通货膨胀风险

B.信用风险

C.市场风险

D.利率风险

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第9题
以下选项属于电动葫芦风险点中危险源的是()

A.限位器

B.油丝绳

C.阀门按钮

D.磨具框架

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第10题
《办法》从以下哪些方面提出了加强银行理财业务流动性风险管控的具体要求。()

A.流动性管理

B.交易管理

C.压力测试

D.开放式公募理财产品认购和赎回管理

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