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[单选题]

报告机构应严格执行大额交易和可疑交易报告纠删操作规程,一次提交的逾期纠删申请符合涉及大额交易数量超过()的,报告机构除提交《中国人民银行办公厅关于进一步规范大额交易和可疑交易报告纠错删除操作规程的通知》规定的申请表等文件外,还应由总部向中国反洗钱监测分析中心书面报告错误原因、涉及数据范围、业务及配套技术解决方案等事项。

A.500笔(含)   

B.1000笔(含)   

C.2000笔(含)   

D.5000笔(含)   

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第1题
反洗钱报告机构应严格执行大额交易和可疑交易报告纠删操作规程,一次提交的逾期纠删申请中出现()时,报告机构除提交规定的申请表等文件外,还应由总部向中国反洗钱监测分析中心书面报告错误原因、涉及数据范围、业务及配套技术解决方案等事项。

A.涉及大额交易数量超过1000笔(含)。

B.涉及可疑交易报告数量超过100份(含)。

C.申请纠错的可疑交易无法通过纠错报文更正

D.逾期超过180个自然日

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第2题
报告机构应严格执行大额交易和可疑交易报告纠删操作规程,一次提交的逾期纠删申请中,涉及大额交易数量超过1000笔(含)的,报告机构除提交规定的申请表等文件外,还应由总部向()书面报告错误原因、涉及数据范围、业务及配套技术解决方案等事项。

A.中国人民银行分支机构

B.中国人民银行总部

C.反洗钱行政主管部门

D.中国反洗钱监测分析中心

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第3题
报告机构应至少按()定期对大额交易和可疑交易报告数据报送质量开展自查。

报告机构应至少按()定期对大额交易和可疑交易报告数据报送质量开展自查。

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第4题
反洗钱报告机构应如何对本机构报送的大额和可疑交易报告情况进行自查?

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第5题
为规范大额和可疑交易报告制度,切实履行反洗钱义务,反洗钱报告机构应建立数据报送质量的内部
责任追究制度()

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第6题
证券期货业机构应建立的反洗钱核心制度为()、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度。

A.反洗钱内控制度

B.客户身份识别制度

C.客户风险等级划分制度

D.报告涉嫌恐怖融资制度

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第7题
反洗钱报告机构应至少按年度定期对大额交易和可疑交易报告数据报送质量开展自查,在()时,报告机构应及时组织开展自查并按要求报告自查情况。

A.内部数据系统发生重大变更

B.中国人民银行提出监管要求

C.中国人民银行分支机构提出监管要求

D.组织架构发生重大变更

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第8题
反洗钱报告机构在对自身的大额可疑交易报告进行自查时,应重点关注()等严重数据报送质量问题。

A.交易收付方向错误

B.为规避数据接收检查校验而故意填报无效或错误信息

C.大额交易漏报

D.报告数据逻辑关系混乱

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第9题
金融机构、非银行支付机构应当履行下列防范非法集资的义务()
A.建立健全内部管理制度,禁止分支机构和员工参与非法集资,防止他人利用其经营场所、销售渠道从事非法集资

B.加强对社会公众防范非法集资的宣传教育,在经营场所醒目位置设置警示标识

C.依法严格执行大额交易和可疑交易报告制度,对涉嫌非法集资资金异常流动的相关账户进行分析识别,并将有关情况及时报告所在地国务院金融管理部门分支机构、派出机构和处置非法集资牵头部门

D.拒绝处置非法集资牵头部门的现场检查

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第10题
按照《中国人民银行办公厅关于进一步规范大额交易和可疑交易报告纠错删除操作规程的通知》要求,报告机构应对本机构2015年1月1日前报送的大额交易和可疑交易报告的真实性和()进行自查。

A.准确性

B.有效性

C.相关性

D.完整行

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第11题
县级支行以下营业机构应有()承担大额交易和可疑交易报告相应工作,负责对异常线索开展尽职调查、大额交易和可疑交易报告手工录入工作。

A.运营主管

B.兼职人员

C.网点负责人

D.客户经理

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