首页 > 行业知识
题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

辽宁省农村信用社各级机构经营层下设的()履行违规问责的职能,依法合规开展违规问责工作。

A.内控合规委员会

B.风险管理委员会

C.审计委员会

D.主任(行长)办公会

查看答案
答案
收藏
如果结果不匹配,请 联系老师 获取答案
您可能会需要:
您的账号:,可能还需要:
您的账号:
发送账号密码至手机
发送
安装优题宝APP,拍照搜题省时又省心!
更多“辽宁省农村信用社各级机构经营层下设的()履行违规问责的职能,…”相关的问题
第1题
“内控合规管理建设年”活动工作要点指出,要按照()的原则,区别违规行为的性质、影响、和损失情况,建立全面系统、科学准确、及时高效的问责体系

A.教育和惩戒并重

B.尽职免责和违规追责并举

C.惩前毖后,治病救人

D.坚持问题导向,聚焦突出问题

点击查看答案
第2题
合规管理专业部门依据职责对下属单位本专业线合规管理体系建设情况、合规管理工作开展情况、违规事件整改与问责情况、合规考核情况等进行督促检查。专业线合规检查可以单独实施,也可与业务检查等工作相结合。()
点击查看答案
第3题
依据()的原则,公司针对洗钱风险评估和客户风险等级评定结果的高低采取不同的风险控制措施

A.风险为本

B.依法合规

C.尽职履责

D.违规问责

点击查看答案
第4题

对违反本实施细则和其他违反廉洁从业管理要求的行为,按《方正证券股份有限公司员工违纪违规行为处罚办法》进行问责和处罚;责任人为中国共产党党员的,同时按照党的纪律要求进行处理;涉嫌违规需进行合规问责的,同时由合规部、稽核审计与法律部按规定处理;涉嫌犯罪的,依法移送监察、司法机关处理()

点击查看答案
第5题
下列省联社制度已被废止的是()。

A.辽宁省农村信用社内控合规体系建设实施方案

B.辽宁省农村信用社合规风险管理办法

C.辽宁省农村信用社员工违规违纪行为处理办法(修订稿)

D.辽宁省农村信用社员工异常行为管理办法(修订)

点击查看答案
第6题
合规问责的基本原则()

A.问责从管理层做起、合规人人有责

B.违规必究、奖惩分明

C.问责与合规管理责任相结合

D.依程序进行问责

E.教育与惩戒相结合

点击查看答案
第7题
合规深化年方案对于整改违规问题问责的时间段是()

A.开业至今

B.2018年-2019年

C.2015年-2019年

D.2019年-2020年

点击查看答案
第8题
合规管理七大运行方式:1、合规管理制度体系;2、合规风险识别、评估和应对;3、合规审查;4、合规评价、考核及报告;5、合规文化建设及合规培训;6、合规检查;7、()

A.违规举报、调查与问责

B.高管承诺

C.合规记录保存

点击查看答案
第9题
避免违规行为造成的各项损失,是合规经营的重要含义,关于违规造成的损失,下列哪一项是错误的()

A.违规带来的经济损失包括监管处罚、诉讼赔偿、管理成本以及其他间接的财务损失

B.违规行为有可能引发失去准入资格、丧失业务机会、影响赔付能力指标等各种负面影响

C.违规行为有可能带来在监管、公众、投资者面前失去信誉,但这种信誉风险都是一次性的

D.违规行为对个人而言除了要面临监管的处罚、公司的问责,甚至会直接断送自己的职业生涯

点击查看答案
第10题
《重庆银行股份有限公司成都分行离职人员合规风险排查管理办法》中规定,对于排查过程中发现的风险程度为()的问题,可按照《重庆银行成都分行违规行为积分管理办法》进行违规积分认定,并处以对应积分分值罚款

A.轻微及一般

B.严重或重大

C.有不良后果或严重后果

D.其他需问责的问题

点击查看答案
退出 登录/注册
发送账号至手机
密码将被重置
获取验证码
发送
温馨提示
该问题答案仅针对搜题卡用户开放,请点击购买搜题卡。
马上购买搜题卡
我已购买搜题卡, 登录账号 继续查看答案
重置密码
确认修改