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[单选题]

内幕交易的犯罪主体不包括()

A.发行人控制或者实际控制的公司及其董事、监事、高管理人员

B.国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员

C.因职责、工作可以获取内幕消息的证券监督管理机构工作人员

D.正常获取证券、期货交易内幕消息的人员

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D、正常获取证券、期货交易内幕消息的人员

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第1题
证券交易内幕信息的知情人包括()。

A.发行人及其董事、监事、高级管理人员

B.发行人控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员

C.由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员

D.上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员

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第2题
证券交易内幕信息的知情人应包括()

A.发行人的董事、监事、高级管理人员

B.持有公司百分之三以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员

C.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员

D.证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员

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第3题
根据证券法的规定,限制和禁止的证券交易行为不包括()

A.禁止同行交易

B.禁止内幕交易

C.禁止操纵证券市场

D.禁止欺诈客户

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第4题
公司工作人员不得从事的活动不包括以下哪项活动()

A.编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导,扰乱证券市场

B.操纵证券市场

C.买卖公募基金

D.从事内幕交易或利用未公开信息交易活动,泄露内幕信息或其他未公开信息,或明示、暗示他人从事内幕交易或非公开交易活动

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第5题
新时期“十大禁令”不包括下列哪个选项()

A.严禁弄虚作假

B.严禁飞单私售

C.严禁赌博经商

D.严禁内幕交易

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第6题
《商业银行法》禁止对关系人提供信用贷款的目的不包括:()。

A.提高银行贷款利率

B.防止信贷活动中的内幕交易

C.创造公平、公开的贷款环境

D.提高银行的信贷资产质量、降低风险

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第7题
法律法规对银行同业竞争行为作了明确的规定,其中不包括:()

A.不得恶意抢夺客户

B.可以以不正当手段承揽业务

C.不得使用内幕交易

D.不得虚假陈述

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第8题
发行人参股公司的董监高属于发行人的内幕信息知情人。()
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第9题
同业存单业务中,发行人主体不包括()

A.商业银行

B.中央银行

C.政策性银行

D.基金管理公司

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第10题
证券交易活动中,涉及发行人的经营.财务或者对该发行人证券的市场价格有重大影响的信息,为内幕信息。()
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第11题

投资合规性风险不包括()

A.基金管理人未按法规及基金合同规定建立和管理投资对象备选库

B.基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益

C.业务人员为了提高销售业绩和争抢客户,违反相关法律法规和公司规章的行为

D.利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息,从事或者明示、暗示他人相关交易活动

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