首页 > 行业知识> 法律法规

题目内容（请给出正确答案）

[主观题]

金融机构委托金融机构以外的第三方识别客户身份的，应确保第三方为本金融机构提供客户信息，不存在法律制度、技术等方面的障碍。（）

A、正确

B、错误

答案

为：A、正确

如果结果不匹配，请联系老师获取答案

您可能会需要：

重置密码查看订单联系客服

安装优题宝APP，拍照搜题省时又省心！

更多“金融机构委托金融机构以外的第三方识别客户身份的，应确保第三方…”相关的问题

第1题

当金融机构委托金融机构以外的第三方识别客户身份时,如果能够证明第三方按反洗钱法律、行政法规和《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的要求,采取了客户身份识别和身份资料保存的必要措施时,金融机构可不承担未履行客户身份识别义务责任（）此题为判断题(对，错)。

点击查看答案

第2题

金融机构委托第三方代为履行识别客户身份的，金融机构应当承担未履行客户身份识别义务的责任。

()

点击查看答案

第3题

金融机构通过第三方识别客户身份的，第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的，由该第三方机构承担未履行客户身份识别义务的责任。（)

点击查看答案

第4题

法人金融机构不可以委托独立第三方开展风险评估。（)

点击查看答案

第5题

金融机构洗钱风险评估应具有可稽核性或可追溯性，因此不可委托独立第三方开展风险评估。（）

点击查看答案

第6题

根据FATF40项建议，下列哪一项是具有跨境往来银行的金融机构要求做到的（）

A.收集政治公众人物客户名单

B.在建立客户关系之前的到银行高级别经理的许可

C.请独立第三方对被调查银行的反洗钱程序进行审查

D.识别拥有5%以上权益的自然人的身份信息

点击查看答案

第7题

出现什么情况时，金融机构应当重新识别客户身份？

点击查看答案

第8题

金融机构进行客户身份识别，认为必要时可以向（)等部门核对客户的有关身份信息。

金融机构进行客户身份识别，认为必要时可以向()等部门核对客户的有关身份信息。

点击查看答案

第9题

金融机构违反《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的，由中国人民银

行按照()相关条款的规定予以处罚。

点击查看答案

第10题

金融机构应对其所有客户划分风险等级，对于客户应采取强化的身份识别措施。（)

金融机构应对其所有客户划分风险等级，对于客户应采取强化的身份识别措施。()

参考答案：错误

点击查看答案

第11题

重新识别客户身份后，对于客户洗钱风险等级，金融机构应（)。

重新识别客户身份后，对于客户洗钱风险等级，金融机构应()。

点击查看答案

湖南优强网络科技有限公司版权所有 ©2024

湘ICP备19005950号-1 营业执照

违法和不良信息举报电话：400-118-7898

举报/反馈/投诉邮箱：deng＃ujigu.com（请将＃替换成@）