普通投资者与证券公司发生纠纷的，证券公司不能证明其行为符合法律、行政法规以及国务院证券监督管理机构的规定的，应当由证券公司承担相应的赔偿责任（）

答案

是

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第1题

普通投资者与证券公司发生纠纷的，证券公司应当证明其行为符合法律、行政法规以及国务院证券监督管理机构的规定，不存在误导、欺诈等情形。证券公司不能证明的，无需承担相应的赔偿责任。（)

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第2题

普通投资者与证券公司发生纠纷的，证券公司应当证明其行为符合（)，不存在误导、欺诈等情形。证券公司不能证明的，应当承担相应的赔偿责任。

A.法律

B.行政法规

C.公司内控制度

D.国务院证券监督管理机构的规定

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第3题

根据《证券法》规定，投资者与发行人、证券公司等发生纠纷的，（)可以向投资者保护机构申请调解。

A.投资者

B.双方

C.发行人、证券公司

D.证券公司

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第4题

投资者与（)等发生纠纷的，双方可以向投资者保护机构申请调解。

A.发行人的控股股东

B.发行人

C.保荐机构

D.证券公司

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第5题

下列关于证券公司开展柜台交易业务的说法，错误的有（）。Ⅰ.证券公司与投资者约定抵押财产担保的，应当依法办理担保设定手续Ⅱ.证券公司向投资者收取履约保证金的，应当在证券公司开立的专门账户存放Ⅲ.证券公司进行柜台交易，应当与特定交易对手方或投资者签订柜台交易合同Ⅳ.证券公司与投资者约定质押财产担保的，可不必办理担保设定手续

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

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第6题

A上市公司注册地及主要办公地位于辽宁省丹东市，由注册地和主要办公地位于上海市的B证券公司保荐IPO，在深圳证券交易所创业板上市，2021年4月，有投资者认为其存在欺诈发行行为，对A公司提起民事诉讼，法院决定采取普通代表人诉讼，其管辖法院为()。

A.丹东市中级人民法院

B.深圳市中级人民法院

C.沈阳市中级人民法院

D.上海市中级人民法院

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