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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

在声誉风险预警体系的构建中,法律方面的负面影响风险表现指标主要包括()。

A.年案发率

B.年诉讼案件数

C.年受监管部门处罚的次数

D.受执法部门处罚的力度

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第1题
为确保商业银行内部控制主要目标的实现,商业银行在完善内部控制体系的过程中,应包括五个方面的要素,()不包括在内。

A.风险识别与评估

B.信息交流与反馈

C.内部控制环境

D.股东大会的召开

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第2题
由负面的公众舆论而导致资金或客户流失的风险指的是()

A.操作风险

B.战略风险

C.信誉风险

D.法律风险

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第3题
防范烈性传染病不仅是一个生物医学问题,还是一个更为广泛的社会和公共卫生问题。为有效应对这
类传染病,需要做好以下几个方面的准备:加强风险评估和监测预警;提高();储备应急保障物资;加强健康教育和宣传;加强国际交流与合作。

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第4题
建设工程法律体系,是指把已经制定的和需要制定的建设工程方面的法律、行政法规、部门规章和地方法规、地方规章有机结合起来,形成的一个()的完整统一的体系。

A.相互关联

B.相互配合

C.相互协调

D.相互联系

E.相互补充

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第5题
法律风险初始信息主要包括()。

A.政治法律环境与相关法律法规和政策信息

B.企业重大合同与协议信息

C.重大法律纠纷案件信息

D.信息系统方面的信息

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第6题
违反就业、健康或安全方面的法律或协议,个人工伤赔付或者因歧视及差别待遇导致的损失事件属于操作风险事件中的()。

A.就业制度和工作场所安全

B.内部欺诈

C.外部欺诈

D.实物资产的损坏

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第7题
商业银行发行的理财产品出现与国内客户诉讼纠纷的负面事件,并在网络传播,则商业银行面临的风险类型有()。

A.声誉风险、战略风险

B.国别风险、战略风险

C.声誉风险、法律风险

D.国别风险、法律风险

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第8题
根据总行风险报告制度办法对操作风险的定义,操作风险包括以下的()。

A.声誉风险

B.策略风险

C.法律风险

D.偏差风险

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第9题
网上银行的风险包括()。

A安全风险

B战略风险

C法律风险

D声誉风险

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第10题
操作风险指由于不完善或有问题的内部程序、人员以及系统或外部事件所造成损失的风险,包括法律风险,但不包括战略风险和声誉风险。()
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第11题
洗钱类型分析的目的包括()。A.风险预警B.监测指标C.构建国家洗钱风险评估体系

A.风险预警

B.监测指标

C.构建国家洗钱风险评估体系

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