对证券违法行为的处罚,依照国家有关证券管理的法律、行政法规执行,()《金融违法行为处罚办法》。
A.不适用
B.可选择适用
C.可参照适用
D.一般不适用
A.不适用
B.可选择适用
C.可参照适用
D.一般不适用
A.有关法律有处罚规定的,依照其规定给予处罚
B.有关行政法规有处罚规定的,依照其规定给予处罚
C.有关法律未作处罚规定的,依照《金融违法行为处罚办法》给予处罚
D.有关行政法规未作处罚规定的,依照《金融违法行为处罚办法》给予处罚
E.有关行政法规的处罚规定与《金融违法行为处罚办法》不一致的,依照《金融违法行为处罚办法》给予处罚
《财政违法行为处罚处分条例》(第427号)第十一条规定:国家机关及其工作人员违反国家有关账户管理规定,擅自在金融机构开立、使用账户的,责令改正,调整有关会计账目,追回(),没收违法所得,依法撤销擅自开立的账户。
A.投资主管部门
B.行业主管部门
C.自然资源主管部门、生态环境主管部门
D.证券监督管理机构以及有关金融机构
A.行业主管部门
B.投资主管部门
C.自然资源主管部门
D.生态环境主管部门
E.证券监督管理机构以及有关金融机构
A.行业主管部门
B.投资主管部门
C.自然资源主管部门、生态环境主管部门
D.证券监督管理机构以及有关金融机构
A.品行端正、具有良好的职业道德,最近三年未受过刑事处罚
B.未被中国证监会认定为证券市场禁入者或者已过禁入期
C.不存在因违法行为或者违纪行为被证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司或国家机关开除的情形
D.最近一年未受过刑事处罚
A.利用互联网侮辱他人或者捏造事实诽谤他人
B.侵入国家事务、国防建设、尖端科学技术领域的计算机信息系统
C.利用互联网煽动民族仇恨、民族歧视,破坏民族团结
D.利用互联网编造并传播影响证券、期货交易或者其他扰乱金融秩序的虚假信息
A.金融机构不得违反国家规定从事证券、期货交易
B.金融机构可以为证券、期货提供信贷资金或者担保
C.不得违反国家规定从事非自用不动产、股权、实业等投资活动
D.金融机构可以为衍生金融工具交易提供信贷资金或者担保
E.金融机构不得违反国家规定从事其他衍生金融工具交易
B.为防范证券市场风险,维护市场秩序,国务院证券监督管理机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函的措施
C.对涉嫌证券违法的单位或者个人进行调查期间,被调查的当事人书面申请,承诺在国务院证券监督管理机构认可的期限内纠正涉嫌违法行为,赔偿有关投资者损失,消除损害或者不良影响的,国务院证券监督管理机构可以决定终止调查,并按照规定公开相关信息
D.对涉嫌重大违法、违规行为的实名举报线索经查证属实的,国务院证券监督管理机构按照规定给予举报人奖励