A.战略风险
B.政治风险
C.社会文化风险
D.财务风险
A.董事会
B.董事会或其授权的专门部门
C.董事会授权的专门部门
D.股东会
A.拟定市场风险管理政策和程序,提交高级管理层和董事会审查批准;
B.识别、计量、监测和缓释市场风险;
C.设计、实施事后检验和压力测试;
D.识别、评估新产品、新业务中所包含的市场风险;E及时向董事会和高级管理层提供独立的市场风险报告;
A.客户数量、资产规模、交易金额及相应占比
B.客户涉有权机关刑事查冻扣、涉人民银行调查的数量与比例
C.客户身份信息完整、丰富程度和对客户交易背景、目的了解程度
D.是否属于已知存在洗钱案例、洗钱类型手法的产品业务
A.主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录,最近三年无重大违法违规记录
B.有符合本法规定的公司注册资本
C.有完善的风险管理与内部控制制度
D.有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统