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[主观题]

合规纳入绩效评价范畴,并与被评价单位()年度绩效关联。

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第1题
对于出现被沪深交易所出具的特别协查函、电话警示、关注函、交易警示函、暂停交易、限制交易、纳入重点监控名单等影响交易所对公司的客户管理效果评价的,都将()

A.导致公司合规风控负责人、经纪业务负责人被交易所采取现场谈话

B.纳入公司对分支机构合规考核内容

C.约谈一级分公司负责人和合规负责人

D.加重处罚

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第2题
依据GB/T45据1-2020标准9.1.2条款,对于“保持对其关于法律法规要求和其他要求的合规状况的认识和理解”,以下说法正确的是()。

A.组织需要提供一个完整的合规状况的评价报告

B.合规性评价需要由一个权威部门来完成

C.监视、测量、分析和绩效评价的结果可作为合规性的证据

D.合规性评价要以年度为周期考察组织的法律法规和其他要求的符合性

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第3题
《关于在公共服务领域推广政府和社会资本合作模式的指导意见》(国办发〔2015〕42号)要求应依据公共服务()结果向社会资本支付相应对价,保证社会资本获得合理收益。

A.支付意愿

B.财务收支平衡

C.绩效评价

D.合规性评价

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第4题
306以下哪些能纳入本级机构现场检查覆盖频次()

A.网点合规风险等级评价

B.风险信息核查

C.非现场检查

D.飞行检查

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第5题
低压网格台区经理绩效评价实施()工作积分同价计酬制,定期(月度)评价并与薪酬绩效挂钩。

A.递增式

B.递减式

C.对称式

D.系数计算式

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第6题
环保设施等同于生产设施管理,将环保设施和项目纳入生产设施和项目管理,组织一次全面安全评估,评价其工艺安全性,复查安全“三同时”是否合规,排查是否存在重大变更,运行工况是否处于设计范围,安全措施是否满足要求、是否完好运行等。评估要全覆盖,形成问题清单并进行闭环管理()
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第7题
审计人员对被审事项合法性、合规性评价有()等依据。A法律B法规C制度D法理

审计人员对被审事项合法性、合规性评价有()等依据。

A法律

B法规

C制度

D法理

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第8题
审计人员对被审事项合法、合规性评价有()等依据:

A.法律

B.法规

C.制度

D.法理

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第9题
关于基本公共卫生服务项目资金管理哪项描述是错误的?()

A.已实行基层医疗卫生机构补偿机制改革的地区,要统筹基本公共卫生服务项目补助资金和经常性收支差额补助资金,对基本公共卫生服务实行政府购买服务

B.各级政府财政部门为项目提供的筹集资金均应纳入绩效评价范畴

C.各地新增项目服务内容,当地财政也要相应提高补助标准

D.项目资金使用仅限于基层医疗卫生机构

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第10题
根据《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引》,关于内部检查、审计、绩效考核、奖惩机制,正确的说法有()

A.开展定期或不定期检查,对检查结果进行分析,发现问题积极改正,检查结果与绩效考核和管理授权挂钩

B.通过内部审计开展洗钱风险管理的审计评价,检查和评价管理的合规性和有效性

C.反洗钱工作评价纳入绩效考核体系,组织架构各层级洗钱风险管理履职情况纳入绩效考核范围

D.对于发现重大可疑交易线索或防范、遏止相关犯罪行为的员工给予适当的奖励或表扬;对于未有效履行反洗钱职责、受到反洗钱监管处罚、涉及洗钱犯罪的员工追究相关责任

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